每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

近期，證監(jiān)會披露了多起內(nèi)幕交易行政處罰，其中郭培能、李旭內(nèi)幕交易“明家聯(lián)合”最為引人注意。據(jù)披露，兩人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，累計買入“明家聯(lián)合”共計2987.64萬股，成交金額共計約3.71億元，合計虧損約1.66億元，創(chuàng)內(nèi)幕交易虧損近年新高。

李旭知曉收購股權(quán)事項內(nèi)幕信息

2016年11月，上市公司明家聯(lián)合（現(xiàn)名為佳云科技）控股股東、實際控制人周某林?jǐn)M轉(zhuǎn)讓控股權(quán)。期間，周某林與佳兆業(yè)集團(tuán)控股有限公司（以下簡稱佳兆業(yè)集團(tuán)）旗下的佳兆業(yè)金融投資（深圳）有限公司投資銀行部總經(jīng)理李旭進(jìn)行了初步接觸及洽談。

2016年12月18日，李旭指示下屬侯某起草了關(guān)于收購明家聯(lián)合控股權(quán)項目的立項報告，于12月19日提請立項，并于次日獲審批通過。立項前，李旭就相關(guān)情況向佳兆業(yè)集團(tuán)時任總裁鄭某和佳兆業(yè)集團(tuán)控股股東郭某成作過匯報。

2016年12月21日，雙方達(dá)成合作意向，并口頭約定交易價格。該項目后續(xù)由李旭具體負(fù)責(zé)。2017年5月中下旬，李旭提出辭職，相關(guān)工作由他人接管。

2017年8月16日，佳兆業(yè)集團(tuán)控制的深圳市一號倉佳速網(wǎng)絡(luò)有限公司（以下簡稱佳速網(wǎng)絡(luò)）與周某林簽署股權(quán)交易意向協(xié)議。當(dāng)日收市后，明家聯(lián)合發(fā)布重大事項停牌公告。

2017年9月6日收市后，明家聯(lián)合發(fā)布公告稱，周某林與佳速網(wǎng)絡(luò)簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式將其持有的全部股份轉(zhuǎn)讓給佳速網(wǎng)絡(luò)。

綜上，周某林向佳兆業(yè)集團(tuán)轉(zhuǎn)讓明家聯(lián)合股權(quán)及實際控制權(quán)的相關(guān)信息屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時間不晚于2016年12月18日，公開于2017年8月16日收市后。周某林、郭某成、李旭等為內(nèi)幕信息知情人。

成交金額3.71億元

郭培能則與上述交易雙方多名相關(guān)內(nèi)幕信息知情人認(rèn)識，存在業(yè)務(wù)往來和資金往來，特別是與周某林、李旭關(guān)系密切。郭培能與周某林還存在資金往來和拆借，關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，郭培能控制使用多個機(jī)構(gòu)證券賬戶進(jìn)行內(nèi)幕交易，李旭受郭培能委托負(fù)責(zé)具體下單操作。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者看到，上述多個機(jī)構(gòu)證券賬戶開立的主體分別為深圳盛達(dá)智碩科技發(fā)展有限公司（以下簡稱盛達(dá)智碩）、深圳嘉博仕創(chuàng)新科技有限公司（以下簡稱嘉博仕）、深圳華盛瑞德科技發(fā)展有限公司（以下簡稱華盛瑞德）。

據(jù)披露，盛達(dá)智碩、嘉博仕及華盛瑞德三公司均為深圳市正萊達(dá)實業(yè)有限公司的全資子公司。2017年1月3日至2017年7月14日，郭培能擔(dān)任深圳市正萊達(dá)實業(yè)有限公司的董事和法人代表。同時，郭培能安排自己公司行政人員及朋友擔(dān)任三家公司的董事或監(jiān)事。三家公司的上述證券賬戶由郭培能實際控制使用，購買股票資金來源于郭培能籌措的資金。

證監(jiān)會披露， 2017年1月16日至1月23日，郭培能控制使用前述機(jī)構(gòu)證券賬戶累計買入“明家聯(lián)合”共計約2987.64萬股，成交金額共計約3.71億元，合計虧損約1.66億元。

明家聯(lián)合披露的2017年一季報顯示，盛達(dá)智碩、嘉博仕和華盛瑞德均為新進(jìn)的明家聯(lián)合前十大流通股東，合計持有明家聯(lián)合股份近4.7%。

內(nèi)幕交易虧損創(chuàng)近年新高

據(jù)錦論統(tǒng)計，2015年-2019年這五年間，證監(jiān)會共處罰內(nèi)幕交易案件201起，約占證監(jiān)會公布的行政處罰案件總數(shù)的32%。證監(jiān)會地方監(jiān)管局處罰內(nèi)幕交易案件217起，約占地方全部證券違法案件的37%。五年間，全國證券監(jiān)管系統(tǒng)共辦結(jié)內(nèi)幕交易案件418起，約占全部行政處罰案件的34%?？梢姡瑑?nèi)幕交易類案件在全部證券類違法案件中確實是“三分天下有其一”。

值得一提的是，關(guān)于內(nèi)幕交易的盈虧情況，在2015年-2019年公布的所有418起內(nèi)幕交易案例中，其中虧損最多的系證監(jiān)會2019年公布的處罰案例，該案當(dāng)事人虧損金額超過1.56億元。

記者查看到，2019年9月，證監(jiān)會披露，2016年9月13日至2017年2月25日期間，寶新能源擬通過受讓或增資等形式獲得東方富海股權(quán)，首善集團(tuán)董事長吳正新作為中間介紹人，為東方富海與寶新能源的股權(quán)合作牽線搭橋。

內(nèi)幕信息敏感期，吳正新動用9個賬戶，交易“寶新能源”，合計虧損金額超過1.56億元。最終，首善集團(tuán)被處以60萬元罰款，吳正新被處以30萬元罰款。

因此，從本次披露的郭培能、李旭內(nèi)幕交易“明家聯(lián)合”虧損1.66億元，創(chuàng)了內(nèi)幕交易虧損新高。

證監(jiān)會表示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，經(jīng)內(nèi)幕信息知情人李旭和郭培能共同決策，由李旭具體操作，大量買入“明家聯(lián)合”，同時案涉交易存在新開立賬戶，交易品種單一，買入意愿十分強烈等明顯異常情形，且無正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源。郭培能、李旭的上述行為，違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為，對郭培能、李旭處以60萬元罰款，其中郭培能、李旭各罰款30萬元。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)