每經(jīng)編輯 周宇翔

因1MDB丑聞，中國香港證監(jiān)會決定對高盛罰款3.5億美元。同時，包括美聯(lián)儲在內(nèi)的多國監(jiān)管部門也合計對高盛罰款約29億美元。

據(jù)香港證監(jiān)會網(wǎng)站23日消息，高盛（亞洲）有限責(zé)任公司（高盛亞洲）因在管理層監(jiān)督、風(fēng)險、合規(guī)及打擊洗錢等監(jiān)控方面犯有嚴(yán)重失誤和缺失，令1Malaysia Development Berhad（1MDB）于2012年及2013年透過三次債券發(fā)售籌得的65億美元中有26億美元被挪用，因而遭證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（證監(jiān)會）譴責(zé)及罰款3.5億美元（27.1億港元）。

與此同時，當(dāng)?shù)貢r間周四，美聯(lián)儲也以相同事由決定對高盛處以1.54億美元的罰款。美聯(lián)儲在聲明中也表示，該機構(gòu)正在與美國司法部、證監(jiān)會、紐約州金融服務(wù)廳、英國金融市場行為管理局、英國央行審慎監(jiān)管局，以及一系列外國監(jiān)管部門采取協(xié)同監(jiān)管行動。上述所有機構(gòu)宣布的罰款共計約29億美元。

香港證監(jiān)會在發(fā)布的新聞稿中指出，高盛亞洲廣泛地參與1MDB的債券發(fā)售，并收取了該三次債券發(fā)售所產(chǎn)生的總收入當(dāng)中逾三分一款額；高盛亞洲在風(fēng)險、合規(guī)及反洗錢監(jiān)控措施和管理層監(jiān)督工作方面犯有嚴(yán)重失誤及缺失，并且在未有妥善處理多項顯示有洗錢或賄賂行為的預(yù)警跡象的情況下，容許有關(guān)債券發(fā)售繼續(xù)進(jìn)行。

根據(jù)香港證監(jiān)會的介紹，高盛以支付25億美元加上歸還14億美元資產(chǎn)的保證，就有關(guān)刑事法律程序與馬來西亞政府達(dá)成和解。

據(jù)證券時報報道，根據(jù)美國司法部對外發(fā)布的公告，高盛承認(rèn)違反《反海外腐敗法》（FCPA），并承認(rèn)向馬來西亞和阿布扎比官員行賄超過10億美元，以獲取回報豐厚的業(yè)務(wù)，包括其為1Malaysia Development Bhd（1MDB）的三筆債券交易承銷約65億美元，高盛從中賺取了數(shù)億美元的承銷費用。

截止當(dāng)?shù)貢r間10月22日收盤，高盛當(dāng)天股價收漲1.23%。

（每日經(jīng)濟新聞綜合市場公開信息、證券時報等）

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