每經(jīng)編輯 王曉波

在這個(gè)世界上，想成為億萬(wàn)富翁也許有很多種途徑，但是你絕對(duì)想不到，靠舉報(bào)違法行為，也能成為億萬(wàn)富翁……

近日，美國(guó)證券交易委員（SEC）表示，將向一名舉報(bào)人支付1.14億美元（約7.62億元人民幣）的獎(jiǎng)勵(lì)，以感謝其對(duì)證券法執(zhí)行做出的重要貢獻(xiàn)。這一天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)是該機(jī)構(gòu)有史以來(lái)向舉報(bào)人員支付的最高金額。自2018年起始，截止今年9月的財(cái)政年度，SEC就支付了總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）的獎(jiǎng)金。

如果以A股上市公司經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)為參照物，該筆7.62億元的獎(jiǎng)勵(lì)已經(jīng)超過(guò)了A股976家上市公司2019年的營(yíng)業(yè)總收入。

超7.6億巨額獎(jiǎng)勵(lì)，全給一個(gè)人

當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月22日，SEC官網(wǎng)發(fā)布的信息顯示，將向一名舉報(bào)人（whistleblower）支付1.14億美元的獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)其發(fā)放的1.14億美元包括5200萬(wàn)美元與SEC案件有關(guān)的賠償，以及6200萬(wàn)美元由另一個(gè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行動(dòng)引起的賠償。

SEC方面表示，這名舉報(bào)人提供的信息和協(xié)助使SEC得以成功執(zhí)行相關(guān)行動(dòng)。

據(jù)中國(guó)證券報(bào)報(bào)道，SEC揭發(fā)者辦公室負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)·諾伯格(Jane Norberg)介紹，該名舉報(bào)者的行為非同尋常。他首先進(jìn)行了內(nèi)部舉報(bào)，但是沒(méi)有成功，然后向SEC和另一機(jī)構(gòu)進(jìn)行了舉報(bào)。“盡管個(gè)人和職業(yè)上都遇到了困難，舉報(bào)人還是向SEC和其他機(jī)構(gòu)發(fā)出了有關(guān)不當(dāng)行為的警告，并提供了大量持續(xù)的協(xié)助，這對(duì)行動(dòng)的成功至關(guān)重要。”

對(duì)于此次的天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)。SEC主席杰伊·克萊頓(Jay Clayton)則表示，這具有里程碑意義，證明了SEC信守了獎(jiǎng)勵(lì)為SEC提供高質(zhì)量信息的舉報(bào)者的承諾。同時(shí)，他稱(chēng)：“舉報(bào)人對(duì)證券法的執(zhí)行做出了重要貢獻(xiàn)，我們致力于快速、高效地為舉報(bào)人提供更多資金。”

對(duì)于此次天價(jià)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，有網(wǎng)友表示，梳理過(guò)往的獎(jiǎng)勵(lì)案例中，共同點(diǎn)是提供了“高質(zhì)量”“一手”的舉報(bào)信息，而且切切實(shí)實(shí)是內(nèi)部核心人員提供舉報(bào)信息，舉報(bào)人需要承擔(dān)很多壓力，因此重獎(jiǎng)是應(yīng)該的。

2018年以來(lái)，SEC已發(fā)布3次天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)

據(jù)中國(guó)基金報(bào)，自2012年首次支付以來(lái)，美國(guó)SEC已向108名個(gè)人發(fā)放了6.76億美元（約合人民幣45億）的獎(jiǎng)金。

2018年以來(lái)，SEC已經(jīng)發(fā)布了三次天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)。截止今年9月的財(cái)政年度，SEC就支付了總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）的獎(jiǎng)金，創(chuàng)下歷史紀(jì)錄。

在此之前，SEC頒給個(gè)人最高獎(jiǎng)勵(lì)記錄為2020年6月頒發(fā)的5000萬(wàn)美元獎(jiǎng)金。

2018年，三名舉報(bào)人向美國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)了其所服務(wù)的美銀美林存在不當(dāng)行為。依據(jù)他們提供的信息，SEC在2016 年以美銀美林未能將客戶資金與自有資金隔離開(kāi)來(lái)、把客戶資產(chǎn)置于風(fēng)險(xiǎn)之中為由，對(duì)美銀美林處以4.15 億美元罰款。上述三位舉報(bào)人則共同分得8300萬(wàn)美元的獎(jiǎng)勵(lì)。

同時(shí)，SEC官網(wǎng)顯示，所有款項(xiàng)都來(lái)自國(guó)會(huì)設(shè)立的投資者保護(hù)基金，該基金的資金完全來(lái)自違反證券法者支付給SEC的罰款。沒(méi)有向受害投資者收取或扣留任何資金來(lái)支付舉報(bào)人的獎(jiǎng)金。如果舉報(bào)人自愿向SEC提供原創(chuàng)、及時(shí)、可信的信息，從而導(dǎo)致執(zhí)法行動(dòng)的成功，他們可能有資格獲得獎(jiǎng)勵(lì)。如果制裁金額超過(guò)100萬(wàn)美元，檢舉人將獲得的獎(jiǎng)金為罰款金額的10%到30%不等。

A股也有相關(guān)案例

在A股市場(chǎng)，也有舉報(bào)獲獎(jiǎng)的相關(guān)案例。2019年8月2日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布消息，擬對(duì)提3起案件線索的舉報(bào)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。

證監(jiān)會(huì)表示，2014年6月，證監(jiān)會(huì)就發(fā)布了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》（下稱(chēng)“《暫行辦法》”）。根據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)提供欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易和利用未公開(kāi)信息交易違法案件線索的實(shí)名舉報(bào)，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并作出行政處罰后給予獎(jiǎng)勵(lì)。

此外，于今年3月正式實(shí)施的新《證券法》中的有獎(jiǎng)舉報(bào)制度也受到了廣泛關(guān)注。其中第176條規(guī)定，對(duì)涉嫌重大違法，違規(guī)行為的實(shí)名舉報(bào)線索經(jīng)查屬實(shí)的，給予舉報(bào)人獎(jiǎng)勵(lì)，而且要對(duì)舉報(bào)人的身份進(jìn)行保密，避免舉報(bào)人被打擊報(bào)復(fù)。

據(jù)中證中小投資者服務(wù)中心網(wǎng)站，修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》第176條規(guī)定了有獎(jiǎng)舉報(bào)制度的相關(guān)內(nèi)容，這是有獎(jiǎng)舉報(bào)制度首次上升到證券法層面，為任何單位和個(gè)人舉報(bào)涉嫌證券違法、違規(guī)行為提供了實(shí)體法律依據(jù)，具有相當(dāng)?shù)倪M(jìn)步意義。

中證中小投資者服務(wù)中心網(wǎng)站發(fā)文稱(chēng)，該條法案為任何單位和個(gè)人舉報(bào)涉嫌證券違法、違規(guī)行為提供了實(shí)體法律依據(jù)，具有相當(dāng)?shù)倪M(jìn)步意義。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合中國(guó)基金報(bào)、中國(guó)證券報(bào)、央視財(cái)經(jīng)等

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