每經(jīng)編輯 王曉波 李凈翰    

近日，美國證券交易委員（SEC）表示，將向一名舉報(bào)人支付1.14億美元（約7.62億元人民幣）的獎(jiǎng)勵(lì)，以感謝其對證券法執(zhí)行做出的重要貢獻(xiàn)。這一天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)是該機(jī)構(gòu)有史以來向舉報(bào)人員支付的最高金額。自2018年起始，截止今年9月的財(cái)政年度，SEC就支付了總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）的獎(jiǎng)金。

?

圖片來源：攝圖網(wǎng)（圖文無關(guān)）

?

超7.6億巨額獎(jiǎng)勵(lì)，全給一個(gè)人

?

當(dāng)?shù)貢r(shí)間10月22日，SEC官網(wǎng)發(fā)布的信息顯示，將向一名舉報(bào)人（whistleblower）支付1.14億美元的獎(jiǎng)勵(lì)。對其發(fā)放的1.14億美元包括5200萬美元與SEC案件有關(guān)的賠償，以及6200萬美元由另一個(gè)機(jī)構(gòu)的相關(guān)行動(dòng)引起的賠償。

?

圖片來源：SEC官網(wǎng)

SEC方面表示，這名舉報(bào)人提供的信息和協(xié)助使SEC得以成功執(zhí)行相關(guān)行動(dòng)。

?

據(jù)中國證券報(bào)報(bào)道，SEC揭發(fā)者辦公室負(fù)責(zé)人簡·諾伯格(JaneNorberg)介紹，該名舉報(bào)者的行為非同尋常。他首先進(jìn)行了內(nèi)部舉報(bào)，但是沒有成功，然后向SEC和另一機(jī)構(gòu)進(jìn)行了舉報(bào)?！氨M管個(gè)人和職業(yè)上都遇到了困難，舉報(bào)人還是向SEC和其他機(jī)構(gòu)發(fā)出了有關(guān)不當(dāng)行為的警告，并提供了大量持續(xù)的協(xié)助，這對行動(dòng)的成功至關(guān)重要?！?/span>

?

對于此次的天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)。SEC主席杰伊·克萊頓(JayClayton)則表示，這具有里程碑意義，證明了SEC信守了獎(jiǎng)勵(lì)為SEC提供高質(zhì)量信息的舉報(bào)者的承諾。同時(shí)，他稱：“舉報(bào)人對證券法的執(zhí)行做出了重要貢獻(xiàn)，我們致力于快速、高效地為舉報(bào)人提供更多資金?！?/span>

?

對于此次天價(jià)舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)，有網(wǎng)友表示，梳理過往的獎(jiǎng)勵(lì)案例中，共同點(diǎn)是提供了“高質(zhì)量”“一手”的舉報(bào)信息，而且切切實(shí)實(shí)是內(nèi)部核心人員提供舉報(bào)信息，舉報(bào)人需要承擔(dān)很多壓力，因此重獎(jiǎng)是應(yīng)該的。

2018年以來，SEC已發(fā)布3次天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)

?

據(jù)中國基金報(bào)，自2012年首次支付以來，美國SEC已向108名個(gè)人發(fā)放了6.76億美元（約合人民幣45億）的獎(jiǎng)金。

?

2018年以來，SEC已經(jīng)發(fā)布了三次天價(jià)獎(jiǎng)勵(lì)。截止今年9月的財(cái)政年度，SEC就支付了總額約1.75億美元（約合人民幣11.7億）的獎(jiǎng)金，創(chuàng)下歷史紀(jì)錄。

?

在此之前，SEC頒給個(gè)人最高獎(jiǎng)勵(lì)記錄為2020年6月頒發(fā)的5000萬美元獎(jiǎng)金。

?

2018年，三名舉報(bào)人向美國監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)了其所服務(wù)的美銀美林存在不當(dāng)行為。依據(jù)他們提供的信息，SEC在2016年以美銀美林未能將客戶資金與自有資金隔離開來、把客戶資產(chǎn)置于風(fēng)險(xiǎn)之中為由，對美銀美林處以4.15億美元罰款。上述三位舉報(bào)人則共同分得8300萬美元的獎(jiǎng)勵(lì)。

?

同時(shí)，SEC官網(wǎng)顯示，所有款項(xiàng)都來自國會(huì)設(shè)立的投資者保護(hù)基金，該基金的資金完全來自違反證券法者支付給SEC的罰款。沒有向受害投資者收取或扣留任何資金來支付舉報(bào)人的獎(jiǎng)金。如果舉報(bào)人自愿向SEC提供原創(chuàng)、及時(shí)、可信的信息，從而導(dǎo)致執(zhí)法行動(dòng)的成功，他們可能有資格獲得獎(jiǎng)勵(lì)。如果制裁金額超過100萬美元，檢舉人將獲得的獎(jiǎng)金為罰款金額的10%到30%不等。

?

編輯|王曉波 李凈翰?杜波

校對|孫志成

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合

中國基金報(bào)、中國證券報(bào)、央視財(cái)經(jīng)