每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

11月4日，深交所披露了《關(guān)于對中天國富證券有限公司保薦代表人解剛、陳剛的監(jiān)管函》。深交所表示，三力士股份有限公司（以下簡稱三力士）實際控制人于2018年10月至2020年5月，通過投資、預(yù)付工程款等方式非經(jīng)營性占用三力士資金2.78億元，日占用資金最高余額為2.78億元。其中，7100萬元為三力士2018年度公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金，涉及金額占當次募集資金凈額的11.75%。

然而，解剛、陳剛作為三力士可轉(zhuǎn)換公司債券的保薦代表人，在2019年12月31日出具的《關(guān)于三力士股份有限公司2019年度定期現(xiàn)場檢查報告》中表示，公司募集資金不存在第三方占用等違規(guī)情形。

保代未及時發(fā)現(xiàn)并報告

深交所稱：“你們作為保薦代表人，未能及時發(fā)現(xiàn)并報告三力士實際控制人占用募集資金的事項，違反了本所相關(guān)規(guī)定，請你們充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。”

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，三力士10月底發(fā)布的公告顯示，陳剛因工作調(diào)整，將不再負責公司的持續(xù)督導(dǎo)工作，中天國富證券決定指派趙亮接替陳剛，擔任公司2018年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項目的保薦代表人，繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責。

其實，就在11月3日，深交所還對三力士實際控制人、董事長兼總經(jīng)理吳瓊瑛，三力士實際控制人之一、董事吳培生以及三力士財務(wù)總監(jiān)郭利軍給予通報批評的處分。另外，今年8月，浙江證監(jiān)局也對三力士、吳培生、吳瓊瑛、郭利軍采取了出具警示函的措施。

公開資料顯示，三力士主營業(yè)務(wù)為生產(chǎn)并銷售各類橡膠V帶、同步帶等產(chǎn)品，今年前三季度，公司實現(xiàn)營業(yè)收入6.11億元，同比下降12.88%，凈利潤1.25億元，同比增長24.42%。

科創(chuàng)板項目被“點名”

上市公司控股股東及關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金，是資本市場高質(zhì)量發(fā)展路上的痼疾，盡管監(jiān)管機構(gòu)不斷強調(diào)與嚴查，但資金占用問題仍有發(fā)生。

近期，國務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的意見》。平安證券研報表示，《意見》核心要點就包括明確解決上市公司突出問題，主要是上市公司股權(quán)質(zhì)押、資金占用和違規(guī)擔保問題。其政策影響就是資本市場的違法成本顯著抬升，從上市公司到中介機構(gòu)，監(jiān)管合力將顯著加強，市場將越來越多堅守底線思維。

因此，深交所此次下發(fā)對中天國富證券兩名保薦代表人的監(jiān)管函，也引起了市場的關(guān)注。

記者了解到，“投資+投行”是中天國富證券的主要業(yè)務(wù)模式，其中投行業(yè)務(wù)是公司綜合業(yè)務(wù)平臺的流量入口。目前投行業(yè)務(wù)已經(jīng)成為中天國富證券的核心競爭力。Wind數(shù)據(jù)顯示，2019年中天國富證券以承銷54.17億元位列股權(quán)承銷排行總榜第34名，今年以來，排名躍升12個名次至第22名。

與此同時，記者也發(fā)現(xiàn)，中天國富證券的保薦代表人數(shù)大幅增長。證券業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，截至2019年底，中天國富證券保薦代表人為51人，而到2020年11月4日，已達87人，增幅近71%。另外，記者進一步統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)，這87人中，有47人為今年內(nèi)入職，占比54%。

在投行業(yè)務(wù)大步向前時，中天國富證券投行業(yè)務(wù)也出現(xiàn)了“小插曲”：除了上述兩名保薦代表人被出具監(jiān)管函外，中天國富證券在科創(chuàng)板項目上也被“點名”。

2019年11月8日，上交所在答記者問中提到，上交所在有序推進科創(chuàng)板發(fā)行上市審核的同時，對前期審核過程中發(fā)現(xiàn)的發(fā)行人及其中介機構(gòu)存在的信息披露不當行為，依據(jù)相關(guān)事實和規(guī)則，集中采取自律監(jiān)管措施，涉及項目包括新數(shù)網(wǎng)絡(luò)、晶晨股份、白山科技。