每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

近日，華安證券被安徽證監(jiān)局要求責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，其中原因之一便是華安證券對(duì)奧莎動(dòng)力掛牌申請(qǐng)和持續(xù)督導(dǎo)工作中存在問(wèn)題。同時(shí)，楊成虎作為該項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人也被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，5年內(nèi)不得擔(dān)任券商投行類(lèi)業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

公開(kāi)資料顯示，奧莎動(dòng)力于2016年8月22日在新三板掛牌，主辦券商為華安證券。但奧莎動(dòng)力在相關(guān)公告中虛假記載，虛增營(yíng)業(yè)收入逾2500萬(wàn)元。因此，湖南證監(jiān)局于2019年12月對(duì)奧莎動(dòng)力及相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行了處罰。奧莎動(dòng)力自2016年以來(lái)持續(xù)虧損，目前已經(jīng)停產(chǎn)停工。

主辦券商被要求責(zé)令改正

安徽證監(jiān)局稱(chēng)，經(jīng)查，華安證券存在以下問(wèn)題：一是公司在負(fù)責(zé)湖南奧莎動(dòng)力集團(tuán)股份有限公司（下稱(chēng)：奧莎動(dòng)力）掛牌申請(qǐng)和持續(xù)督導(dǎo)工作中，盡職調(diào)查不夠充分、內(nèi)核把關(guān)不夠嚴(yán)格、持續(xù)督導(dǎo)不夠盡責(zé)；二是公司廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制建設(shè)不夠完善，對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束。

上述行為違反了相關(guān)規(guī)定，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安證券采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，并提出以下要求。

安徽證監(jiān)局稱(chēng)，華安證券需在行政監(jiān)督管理措施文書(shū)之日起30日內(nèi)對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，并向我局報(bào)送整改報(bào)告。行政監(jiān)督管理措施文書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)，每3個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

今年前三季度，華安證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入25.47億元，同比增長(zhǎng)16.72%；凈利潤(rùn)10.02億元，同比增長(zhǎng)14.72%。

另外，與此同時(shí)，作為奧莎動(dòng)力項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人的楊成虎也受到了相應(yīng)的處罰。安徽證監(jiān)局稱(chēng)，楊成虎對(duì)項(xiàng)目盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)工作負(fù)有直接責(zé)任。于是，安徽證監(jiān)局認(rèn)定楊成虎為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

目前，楊成虎就職于恒泰艾普。根據(jù)恒泰艾普公告顯示，楊成虎2007年9月至2010年5月在廣州無(wú)線(xiàn)電集團(tuán)有限公司財(cái)務(wù)部工作；2010年7月至2015年1月任職于廣州證券投資銀行部；2015年3月至2018年1月先后任職于華安證券、太平洋證券投資銀行部；2018年2月至2019年8月任華龍證券北京分公司執(zhí)行董事；2019年9月至今任恒泰艾普公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。

項(xiàng)目公司連續(xù)虧損已停產(chǎn)

華安證券此次被罰原因之一便是奧莎動(dòng)力項(xiàng)目。公開(kāi)資料顯示，奧莎動(dòng)力于2016年8月22日在新三板掛牌，主辦券商為華安證券。2017年12月27日，奧莎動(dòng)力與華安證券解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議，西部證券接手奧莎動(dòng)力的持續(xù)督導(dǎo)。

2019年12月，湖南證監(jiān)局披露對(duì)奧莎動(dòng)力及時(shí)任當(dāng)事人的處罰決定。據(jù)披露，奧莎動(dòng)力將未經(jīng)特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或者其他具有監(jiān)督檢驗(yàn)資格的第三方檢驗(yàn)的特種設(shè)備銷(xiāo)售合同，以及檢驗(yàn)不合格的特種設(shè)備銷(xiāo)售合同作為相關(guān)定期報(bào)告收入確認(rèn)依據(jù)，2017年上半年公司實(shí)際營(yíng)業(yè)收入僅212.65萬(wàn)元，而《2017年半年度報(bào)告》《股票發(fā)行方案》將其披露為2714.76萬(wàn)元，虛增營(yíng)業(yè)收入2502.11萬(wàn)元。奧莎動(dòng)力在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露的《2017年半年度報(bào)告》《股票發(fā)行方案》相關(guān)信息存在虛假記載，構(gòu)成信息披露違法行為。奧莎動(dòng)力對(duì)上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為時(shí)任董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理李漢軍、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人（《2017年半年度報(bào)告》中財(cái)務(wù)報(bào)告簽字人）劉梅芬。

湖南證監(jiān)局決定：一、對(duì)奧莎動(dòng)力給予警告，責(zé)令改正，并處以罰款30萬(wàn)元；二、對(duì)李漢軍給予警告，并處以罰款20萬(wàn)元；三、對(duì)劉梅芬給予警告，并處以罰款5萬(wàn)元。

奧莎動(dòng)力稱(chēng)，本次處罰將對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生不利影響，公司爭(zhēng)取盡可能消除該事項(xiàng)帶來(lái)的負(fù)面影響，維護(hù)公司股東合法權(quán)益。

但事實(shí)上，奧莎動(dòng)力本身的不利影響不止于此。今年11月3日，奧莎動(dòng)力發(fā)布公告稱(chēng)，公司自2016年以來(lái)持續(xù)虧損，目前公司面臨多方債務(wù)違約、多項(xiàng)訴訟糾紛，公司流動(dòng)資金匱乏，為了遏制和減少虧損、降低損失、減少風(fēng)險(xiǎn)，公司已于2020年6月1日停產(chǎn)停工，截至公告發(fā)出之日，依舊保持停產(chǎn)狀態(tài)。鑒于公司目前狀況，公司面臨重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、治理及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性。

另外，目前奧莎動(dòng)力尚未披露《2018年年度報(bào)告》《2019年半年度報(bào)告》《2019年年度報(bào)告》《2020年半年度報(bào)告》及相關(guān)公告。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)