每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

自從螞蟻集團上市暫緩之后，關(guān)于5只可戰(zhàn)略配售的創(chuàng)新未來主題基金，究竟如何安排引起了市場普遍關(guān)注。

此前，這幾只基金曾公告可轉(zhuǎn)至場內(nèi)交易，但是這種單一做法受到較大質(zhì)疑，而據(jù)記者最新了解到，5家基金公司和螞蟻平臺聯(lián)合公告，5只基金增設(shè)B類份額，投資者有一個月的時間選擇退出。

基金運作安排曾引發(fā)較大質(zhì)疑

猶記得當螞蟻集團上市暫緩之后，部分購買了5只創(chuàng)新未來基金的投資者在螞蟻平臺上表示，既然沒有配售，基金也應(yīng)該退錢。

而投資者表達的意愿也引起了監(jiān)管的關(guān)注。

證監(jiān)會曾在答記者問中回答道：“已關(guān)注到相關(guān)情況，并已要求相關(guān)基金管理人、基金銷售機構(gòu)充分考慮投資者合理訴求，堅持持有人利益優(yōu)先原則，依法合規(guī)提出可行措施，切實保護投資者合法權(quán)益。“

隨后，5家基金公司以及螞蟻平臺均發(fā)布公告稱，“因螞蟻集團暫緩在A+H上市計劃，本基金中原計劃戰(zhàn)略投資于螞蟻集團股票的部分也相應(yīng)暫緩，已繳納的戰(zhàn)略配售資金也將退回本基金。另外，為優(yōu)化服務(wù)，將向中國證監(jiān)會及交易所申請基金份額上市交易，以使得基金持有人可在交易所場內(nèi)交易持有的基金份額，待獲批準后，有流動性需求的持有人可將基金份額轉(zhuǎn)入場內(nèi)進行交易賣出。”

不過這一安排一經(jīng)公告，就引發(fā)了更多的討論，轉(zhuǎn)至場內(nèi)交易，涉及到流動性、折價、證券新開戶等諸多問題，這種解決方式明顯沒有充分考慮投資者合理訴求。

彼時記者在較早刊發(fā)的《投資者炸鍋！螞蟻戰(zhàn)配基金或改為可上市交易，為何不清盤退款？諸多疑問依然待解》文章中也指出這種做法的不妥并提出疑問，“既然是充分考慮投資者的訴求，為什么不能是直接選擇變更為開放式管理，讓投資者有再一次選擇的機會，這可能比轉(zhuǎn)為場內(nèi)交易要更為便利。”

更有業(yè)內(nèi)人士向記者直陳這種做法的不合理，并表示：“這種不該賺的錢就不能賺。“

不過該人士也指出：“這種做法大概率不是由基金公司主導，基金公司更愿意做長期的事情，而不愿意做傷客戶的事情，在基金公司的精神里面，還是有責任和托付。”

增設(shè)B類份額，有1個月的退出期

如今這種質(zhì)疑也有了新的解決方案，近日，5家基金公司和螞蟻平臺又聯(lián)合發(fā)布了一份聲明。

聲明指出5家基金公司擬為5只創(chuàng)新未來基金安排一個月的退出選擇期，在此期間投資者可按基金份額凈值退出，主要方案包括以下幾點：

1、5只創(chuàng)新未來基金擬增設(shè)B類份額，僅供現(xiàn)有基金份額持有人申請退出所用。持有人提交申請即可將持有的現(xiàn)份額轉(zhuǎn)為B類份額，并自動贖回退出。

2、持有人可在2020年11月23日0時至2020年12月22日15時期間提出相關(guān)申請，之后，不再接受轉(zhuǎn)為B類份額的申請，B類份額注銷。未選擇退出的持有人將繼續(xù)持有原份額。

3、對所有創(chuàng)新未來基金基金份額持有人免除基金成立以來至2020年12月22日期間各機構(gòu)合同約定收取的歸屬機構(gòu)的基金管理費、托管費及銷售費用。

同時，基金管理人仍繼續(xù)向中國證監(jiān)會及證券交易所申請5只創(chuàng)新未來基金的基金份額上市交易，開通場外基金份額轉(zhuǎn)場內(nèi)進行交易服務(wù)，長期為基金持有人進行基金份額場內(nèi)交易賣出提供服務(wù)。

也就是說，對于創(chuàng)新未來主題基金的安排有三種方案：繼續(xù)持有，在選擇期內(nèi)轉(zhuǎn)為B類份額退出以及轉(zhuǎn)至場內(nèi)進行交易。

對于為什么不能直接贖回，螞蟻平臺的回復表示，創(chuàng)新未來系列基金已依法設(shè)立，進入正常的投資運作期，此時，產(chǎn)品期限修改涉及產(chǎn)品形態(tài)的重大變更，可能會對基金本身運作產(chǎn)生影響，同時流程復雜，可操作性較低。而增設(shè)B類份額，可為投資者提供短期退出方案，解決流動性需求。

不過需要指出的是，在相關(guān)費用上，目前只顯示不收取基金管理費、托管費及銷售費用，至于贖回費用方面，有基金公司人士表示：“現(xiàn)在說法還沒確定，具體情況還得等后續(xù)公告。”

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)