每經(jīng)記者 張壽林    每經(jīng)編輯 廖丹    

11月18日，中國銀行間市場交易商協(xié)會公告，經(jīng)2020年第12次自律處分會議審議決定，對精功集團公開譴責。

交易商協(xié)會公告，依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第12次自律處分會議審議，對精功集團予以公開譴責、暫停其非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)2年；對精功集團法定代表人、總裁金良順予以嚴重警告，認定為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場不適當人選2年。

同日，交易商協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進一步加強債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項的通知》，明確要求，嚴禁發(fā)行人“自融”。

暫停精功集團債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)2年

依照11月18日交易商協(xié)會公告，精功集團有限公司（下稱“精功集團”）作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，在“18精功SCP003”和“18精功SCP004”發(fā)行過程中，通過相關(guān)資產(chǎn)管理計劃，以在發(fā)行環(huán)節(jié)直接申購或承諾上市后購回的方式，主導了兩只債務(wù)融資工具的發(fā)行，破壞了市場秩序。

依據(jù)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)2020年第12次自律處分會議審議，對精功集團予以公開譴責、暫停其非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)業(yè)務(wù)2年；對精功集團法定代表人、總裁金良順予以嚴重警告，認定為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場不適當人選2年。

精功集團官網(wǎng)顯示，其為中國民營企業(yè)500強。公司注冊資本12億元，創(chuàng)立于2003年，目前已形成了集鋼結(jié)構(gòu)建筑、房地產(chǎn)開發(fā)、能源、高新纖維、金融投資等于一體化的多元化產(chǎn)業(yè)集群，成為一家多元化、跨地區(qū)的綜合性集團公司。

根據(jù)Wind數(shù)據(jù)，18精功SCP003于2018年10月16日在銀行間債券市場發(fā)行，發(fā)行金額10億元，期限270天，固定債券票面利率7%，債券到期日為2019年7月15日。“18精功SCP003”于2019年7月15日未能按期足額兌付本息，發(fā)生實質(zhì)性違約。

交易商協(xié)會進一步規(guī)范發(fā)債市場操作

同日，交易商協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進一步加強債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)規(guī)范有關(guān)事項的通知》，進一步明確市場操作規(guī)范。

上述通知明確要求，嚴禁發(fā)行人“自融”，發(fā)行人不得直接認購，或者實際由發(fā)行人出資，但通過關(guān)聯(lián)機構(gòu)、資管產(chǎn)品等方式間接認購自己發(fā)行的債務(wù)融資工具，認購資產(chǎn)支持票據(jù)及其他符合法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的情況除外。

主承銷商、承銷商、投資人等不得蓄意協(xié)助發(fā)行人從事上述行為，如在發(fā)行過程中發(fā)現(xiàn)上述情形，應(yīng)立即停止相關(guān)發(fā)行工作，并及時向交易商協(xié)會報告。

上述通知還要求，相關(guān)關(guān)聯(lián)方應(yīng)按照法律法規(guī)、公司章程及內(nèi)部制度文件履行關(guān)聯(lián)交易相關(guān)內(nèi)部或外部決策程序（如有），并確保相關(guān)債務(wù)融資工具認購行為獨立客觀公允、程序依法合規(guī)，不得接受發(fā)行人任何委托或指令從事操縱發(fā)行價格、不正當利益輸送或破壞市場秩序等行為。

交易商協(xié)會將對相關(guān)機構(gòu)開展債務(wù)融資工具發(fā)行業(yè)務(wù)情況進行定期或不定期抽查或檢查，通過現(xiàn)場、非現(xiàn)場調(diào)查等方式訪談從業(yè)人員或調(diào)閱查看相關(guān)存檔文件和資料，檢查協(xié)會自律規(guī)則的執(zhí)行情況，相關(guān)機構(gòu)應(yīng)當予以配合，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)