每經(jīng)編輯 王鑫

國(guó)信證券“研報(bào)門”事件持續(xù)發(fā)酵。

據(jù)愛康國(guó)賓微信公號(hào)11月19日消息，愛康國(guó)賓配合深圳證監(jiān)局提供國(guó)信證券分析師涉嫌違規(guī)的相關(guān)材料。

圖片來(lái)源：愛康國(guó)賓微信公號(hào)截圖

國(guó)信證券下屬分析師謝長(zhǎng)雁、朱寒青于2020年11月6日發(fā)布了證劵研究報(bào)告《大跌事出有因，探尋阿里戰(zhàn)略》，并且轉(zhuǎn)載于微信訂閱號(hào)“GuoshenHealthcare” （該微信訂閱號(hào)聲稱為國(guó)信證券經(jīng)濟(jì)研究所運(yùn)營(yíng)的唯一訂閱號(hào)，版權(quán)歸國(guó)信證券所有）。

鑒于上述研究報(bào)告存在諸多虛假內(nèi)容及刻意編造誤導(dǎo)性信息，愛康國(guó)賓體檢管理集團(tuán)有限公司（“愛康國(guó)賓”）于2020年11月8日向國(guó)信證券發(fā)送了《律師函》，要求國(guó)信證券對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行書面答復(fù)。

但令人遺憾的是，在收到《律師函》后，國(guó)信證券僅通過(guò)公開渠道含糊地表示“報(bào)告本身的邏輯并非討論相關(guān)公司間存在合作等可能性。可能各方對(duì)文本的個(gè)別表述解讀不一致，進(jìn)而產(chǎn)生了一些誤會(huì)”。對(duì)于國(guó)信證券的前述回應(yīng)，愛康國(guó)賓無(wú)法接受，該份研究報(bào)告的內(nèi)容并非“文本的個(gè)別表述解讀不一致”，而是存在明顯的虛假及誤導(dǎo)性陳述。

在上述情況下，愛康國(guó)賓于2020年11月12日向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局（“深圳證監(jiān)局”）以及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行實(shí)名舉報(bào)，請(qǐng)求對(duì)國(guó)信證券分析師謝長(zhǎng)雁、朱寒青涉嫌傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者事宜開展調(diào)查，并依法予以處理。

應(yīng)深圳證監(jiān)局的約請(qǐng)，2020年11月17日上午，愛康國(guó)賓相關(guān)人員專程前往深圳證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)反映相關(guān)問(wèn)題，進(jìn)一步提供國(guó)信證券分析師涉嫌違規(guī)的相關(guān)材料，配合深圳證監(jiān)局的調(diào)查。

愛康國(guó)賓注意到，2020年10月9日，國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》。當(dāng)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在扎實(shí)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量工作。與之相應(yīng)，今年以來(lái)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂了《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》，并就《證券期貨違法行為行政處罰辦法（草案）》向社會(huì)公眾征求意見。2020年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)江蘇監(jiān)管局公布[2020]3號(hào)行政處罰決定書，對(duì)于某證券公司的兩位證券分析師因其所撰寫的研報(bào)相關(guān)內(nèi)容無(wú)法確認(rèn)信息來(lái)源，分析師未能盡到應(yīng)有的謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)和勤勉盡責(zé)義務(wù)，存在虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為，而對(duì)其做出行政處罰。

愛康國(guó)賓期待相關(guān)部門能本著維護(hù)證券市場(chǎng)秩序和保護(hù)投資者利益的目標(biāo)，履行監(jiān)管職責(zé)，對(duì)此事做出公正、公平的處理決定。

愛康國(guó)賓健康體檢管理集團(tuán)有限公司

2020年11月19日