每經(jīng)AI快訊，11月20日，證監(jiān)會(huì)公示信息，決定對(duì)華晨集團(tuán)立案、對(duì)招商證券啟動(dòng)同步核查的同時(shí)，上交所也向招商證券出具了監(jiān)管警示函。上交所查明，招商證券在承銷(xiāo)，并擔(dān)任“華晨汽車(chē)集團(tuán)控股有限公司2017年非公開(kāi)發(fā)行公司債券（第二期）”（下稱(chēng)“17華汽05債”）受托管理人期間，存在未能及時(shí)履行受托管理人信息披露職責(zé)、未能有效履行受托管理人信用風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)等違規(guī)行為。據(jù)悉，上交所將持續(xù)關(guān)注招商證券違規(guī)行為的整改情況，如發(fā)現(xiàn)公司存在其他違規(guī)情形，上交所將視情形進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施。 (上海證券報(bào))