每經記者 陳晨    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網

前有浙商證券紀委書記勸人開戶，從3000萬炒到僅剩40多萬，現(xiàn)又有浙商證券江蘇分公司總經理助理違規(guī)代客炒股，虧了2000多萬！

11月24日，江蘇證監(jiān)局披露了對蘇海明的行政處罰決定書。據披露，蘇海明任浙商證券江蘇分公司總經理助理期間，私下接受兩名客戶委托買賣證券，且均發(fā)生虧損。數據顯示，蘇海明共買入金額達5.04億元，虧損2297.80萬元。更重要的是，蘇海明還偽造了三枚印章，而且存在嚴重不配合調查的情形。

《每日經濟新聞》記者注意到，浙商證券也因蘇海明的違規(guī)操作曾受到過浙江證監(jiān)局的責令改正要求，2名高管也受到誡勉談話的處分。

代客炒股均虧損

江蘇證監(jiān)局行政出具的處罰決定書顯示，2014年11月26日至2017年3月15日，蘇海明任浙商證券江蘇分公司（原南京大光路證券營業(yè)部）總經理助理。在此期間，蘇海明私下接受蔣某玲、金某華的委托買賣證券。

經梳理，2015年3月31日和2016年4月12日，蔣某玲與蘇海明分別簽訂《委托理財協(xié)議書》和《全權委托股票買賣協(xié)議書》，協(xié)議期間從2015年3月31日起，到2016年12月30日止。蔣某玲通過上述協(xié)議委托蘇海明管理其證券賬戶。

2015年12月28日，金某華與蘇海明簽訂《浙商證券股份有限公司投顧服務協(xié)議》（下稱：《投顧協(xié)議》），協(xié)議期限為2015年12月28日至2016年12月27日。2016年8月21日，金某華與蘇海明通過《補充協(xié)議書》將《投顧協(xié)議》不保障金某華本金安全修改為保障本金安全。金某華通過上述協(xié)議委托蘇海明管理其證券賬戶。

在協(xié)議期限內，蘇海明使用蔣某玲證券賬戶買賣創(chuàng)興資源、美都能源、三維工程、和順電氣等股票。截至協(xié)議期滿日2016年12月30日，買入金額共計約3010萬元，賣出金額共計約2828.77萬元，虧損約67.09萬元。蘇海明未從中獲利。

同樣，協(xié)議期限內，蘇海明使用金某華證券賬戶買賣中國人壽、四維圖新、海得控制、輔仁藥業(yè)等股票。截至協(xié)議期滿日2016年12月27日，買入金額共計約4.74億元，賣出金額共計約4.06億元，虧損約2230.70萬元。蘇海明未從中獲利。

值得一提的是，江蘇證監(jiān)局還披露了一個細節(jié)，即蘇海明偽造印章。金某華與蘇海明簽訂的《投顧協(xié)議》，形式上是金某華與浙商證券簽訂的業(yè)務合同，但經司法鑒定，協(xié)議加蓋的三枚印章即浙商證券投顧業(yè)務協(xié)議專用章、法定代表人章、浙商證券南京大光路營業(yè)部章均系偽造，且《投顧協(xié)議》及《補充協(xié)議書》存在多處不規(guī)范甚至是保本的違法違規(guī)條款，上述協(xié)議實質上是金某華與蘇海明個人簽訂的委托理財協(xié)議。

江蘇證監(jiān)局表示，蘇海明蘇存在嚴重不配合調查的情形，應當予以嚴懲。因此，蘇海明作為證券公司從業(yè)人員，私下接受蔣某玲、金某華的委托買賣證券的行為，違反了《證券法》相關規(guī)定，對蘇海明給予警告，并處以三十萬元罰款。

浙商證券曾因此受到監(jiān)管處罰

記者注意到，因為此項違法行為受處罰的其實不止是蘇海明個人，連帶浙商證券及時任高管也同樣受到了處罰。浙江證監(jiān)局2017年5月8日披露的信息顯示，浙商證券江蘇分公司員工蘇海明在2015年12月至2016年12月從事經紀業(yè)務營銷活動過程中，存在私下接受多名客戶委托買賣證券的行為；同時，浙商證券對客戶金光華的異常交易監(jiān)控預警信息處理不到位，客戶回訪工作未能起到及時發(fā)現(xiàn)并糾正員工違法違規(guī)行為的作用。此外，浙商證券對江蘇分公司員工蘇海明的入職管理及執(zhí)業(yè)行為管理不到位，未能有效防范和控制員工違法違規(guī)風險。

浙江證監(jiān)局稱，上述事實反映出浙商證券全員合規(guī)文化尚未有效建立，個別員工風險意識薄弱。在防范員工私下接受客戶委托買賣證券、代客操作等方面，存在內控制度不健全、合規(guī)管理落實不到位、制度執(zhí)行不力等問題。因此對浙商證券采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。浙商證券應對上述問題予以改正，并對公司全體員工是否存在私下接受客戶委托買賣證券行為進行全面檢查并整治。同時，時任分管經紀業(yè)務的副總經理和合規(guī)總監(jiān)均被要求誡勉談話。

另外，2016年2月29日，浙商證券還因公司原監(jiān)事長李堅路接受客戶委托理財引發(fā)訴訟糾紛受到了浙江證監(jiān)局的責令改正要求。

今年7月1日，裁判文書網披露信息顯示，李堅路在2015年期間擔任浙商證券專職黨委副書記兼紀委書記、監(jiān)事長，李堅路向（原告）周婉茹描述證券市場投資前景，夸大投資收益，要求周婉茹開設期貨賬戶，并告知周婉茹資金沒有任何風險。周婉茹應要求向證券賬戶對應的銀行賬戶匯入了3000萬元，但后期爆倉，3000萬元僅剩下40多萬元。最終一審判決李堅路賠償70%的損失。

2017年5月2日，浙商證券IPO上會并通過審核。當時發(fā)審委對浙商證券提出的主要問題就包括發(fā)行人（浙商證券）在委托理財、投資顧問和投資銀行業(yè)務持續(xù)督導等方面的違規(guī)行為及訴訟糾紛產生的原因，是否可能導致發(fā)行人承擔重大損失，發(fā)行人所采取的整改措施及其效果。