每經(jīng)編輯 姚祥云    

1月14日晚，九鼎投資公告，公司及相關(guān)責(zé)任人收到了證監(jiān)會行政處罰預(yù)先告知書，經(jīng)調(diào)查認(rèn)定，九鼎控股及九鼎集團董事長吳剛涉嫌利用他人賬戶從事證券交易，九鼎集團及時任高管多人涉嫌信息披露違法。證監(jiān)會對九鼎投資間接控股股東九鼎控股予以沒收違法所得及罰款，沒收違法所得5.01億元，并處以1億元罰款；對九鼎控股執(zhí)行董事、九鼎集團董事長吳剛給予警告，并處以10萬元罰款；其他五名高管被處以5萬元到10萬元不等的罰款。

不過，值得注意的是，九鼎集團近兩天的股價出現(xiàn)了大幅上漲，累計漲幅超過40%。在A股上市的九鼎投資近兩天的股價則累計上漲超過10%。

九鼎集團曾是新三板龍頭企業(yè)，業(yè)務(wù)覆蓋金融、保險、證券等多重領(lǐng)域，設(shè)立公募基金九泰基金，控股收購九州證券，一度坐擁千億市值。九鼎投資發(fā)布的三季度業(yè)績公告稱，2020年前三季度九鼎投資營收約2.75億元，同比下降51.93%；凈利潤約1.30億元，同比下降42.32%；基本每股收益0.3003元，同比下降42.32%。2019年年報顯示，九鼎投資的主營業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)、私募投資管理，占營收比例分別為：71.73%、28.07%。

據(jù)公告披露，經(jīng)監(jiān)管部門調(diào)查，九鼎集團在2014年第二次定向發(fā)行股票過程中，故意隱瞞實際認(rèn)購定向發(fā)行股票的股東數(shù)量，在《北京同創(chuàng)九鼎投資管理股份有限公司股票發(fā)行方案》等信息披露文件中進行虛假記載，從而達到規(guī)避監(jiān)管的目的。

具體來看，九鼎集團進行二次定向發(fā)行前，其控股股東同創(chuàng)九鼎投資控股有限公司（以下簡稱“九鼎控股”，實際控制人吳剛、黃曉捷、吳強、蔡蕾、覃正宇）曾與161家單位、個人分別簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定九鼎控股將其擬認(rèn)購的九鼎集團第二次定向發(fā)行股票以約定的價款和股數(shù)分別轉(zhuǎn)讓給上述161家單位、個人。同時約定九鼎控股“協(xié)調(diào)九鼎投資（現(xiàn)為九鼎集團）的其他股東按照同樣價格轉(zhuǎn)讓同樣數(shù)量的九鼎投資的股票給甲方（即161家單位、個人）”，亦屬于九鼎控股完成了股份轉(zhuǎn)讓義務(wù)。 

也就是說，第二次定向發(fā)行后九鼎集團的實際股東人數(shù)累計超過 200人，達到了335人，依法應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但九鼎集團僅按照第二次定向發(fā)行的“表面形式”履行著全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的備案程序。

此外，九鼎控股還利用“錢國榮”等 5 個證券賬戶從事證券交易。

2014年6月20日，九鼎控股與錢國榮等5人簽訂的《借款協(xié)議》約定，在債權(quán)債務(wù)存續(xù)期間，九鼎控股有權(quán)隨時要求錢國榮等5人將其所認(rèn)購的九鼎集團定向發(fā)行股票，按照發(fā)行價格，轉(zhuǎn)讓給九鼎控股或九鼎控股指定的第三方，所得價款用于提前清償借款，同時九鼎控股豁免相應(yīng)借款利息。

同時，錢國榮等5人向時任九鼎控股執(zhí)行董事吳剛出具《委托書》，將其證券賬戶及擬分別認(rèn)購的九鼎集團第二次定向發(fā)行股票委托吳剛管理，吳剛受托可進行“登錄委托方證券賬戶”“根據(jù)受托方指示進行買入、賣出操作及資金劃轉(zhuǎn)操作”等行為。

其中，2014年7月10日至14日，九鼎控股將上述借款款項轉(zhuǎn)入錢國榮等5人銀行賬戶。不早于2014年7月6日，九鼎控股利用“錢國榮”等5個證券賬戶認(rèn)購九鼎集團定向發(fā)行股票4.13億股。自2014年8月12日至2015年4月16日期間，吳剛指使相關(guān)人員具體操作“錢國榮”等5個證券賬戶，通過全國股轉(zhuǎn)公司賣出“九鼎集團”3.75億股，扣除交易稅費及作為借款清償返還給九鼎控股后實際盈利6837.25萬元。

而早在2014年6月九鼎集團定向發(fā)行股票實施前，九鼎控股即利用“馮源”證券賬戶持有“九鼎集團”3251.72萬股。2015年5月25日至26日，九鼎控股利用“馮源”證券賬戶通過全國股轉(zhuǎn)公司賣出“九鼎集團”2159萬股，扣除交易稅費后實際盈利4.33億元。

綜上，九鼎控股在2014年8月12日至2015年5月26日期間，控制“錢國榮”等5個證券賬戶交易“九鼎集團”，合計盈利5.01億元。

2015年6月，在新三板掛牌一年后，九鼎集團突然宣布停牌，股價停擺在18.63元/股。

2018年3月23日，在歷經(jīng)一千多天的停牌后，九鼎集團終于發(fā)布復(fù)牌公告，并稱，因涉嫌違反證券法律法規(guī)，證監(jiān)會已對九鼎集團進行立案調(diào)查。經(jīng)歷了私募自查、整改等事件。復(fù)牌后的九鼎集團股價大跌，參與定增的投資者暴虧。截至1月15日午間收盤，九鼎集團的股價僅有0.62元，總市值為90億元左右，較之最高時的千億元跌去了九成以上。

每日經(jīng)濟新聞綜合九鼎投資公告、上海證券報

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