每經(jīng)記者 彭水萍    每經(jīng)編輯 張楊運(yùn)    

證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任重慶同禾股權(quán)投資基金管理有限公司投資總監(jiān)易晶內(nèi)幕交易小康股份股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，證監(jiān)會(huì)決定：沒收易晶違法所得63.63萬(wàn)元，并處以190.88萬(wàn)元罰款，合計(jì)罰沒近255萬(wàn)元。

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值得注意的是，據(jù)決定書顯示，易晶獲取內(nèi)幕信息的方式，不同于以往和內(nèi)幕信息知情人直接接觸，而是在準(zhǔn)備和內(nèi)幕信息知情人匯報(bào)工作，于會(huì)客室等候時(shí)聽到了小康股份要與東風(fēng)集團(tuán)開展重大資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息。此后，易晶聯(lián)合他人利用多個(gè)證券賬戶進(jìn)行大量?jī)?nèi)幕交易，甚至動(dòng)用配資資金。此外，易晶還專門以他人名義開設(shè)證券賬戶由自己實(shí)際控制，賬戶開立后第二天就突擊轉(zhuǎn)入600萬(wàn)元并加杠桿全倉(cāng)買入小康股份。 

私募總監(jiān)會(huì)客室偷聽內(nèi)幕信息

據(jù)了解，2018年11月19日，小康股份發(fā)布《小康股份發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易預(yù)案》，擬通過發(fā)行股份的方式，向東風(fēng)集團(tuán)買其所持有的東風(fēng)小康50%股權(quán)。該事項(xiàng)構(gòu)成2005年《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)所述重大事件，屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。

決定書顯示，就在2018年10月13日孟某與公司上層領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行電話會(huì)議討論時(shí)，時(shí)任重慶某私募公司投資總監(jiān)的易晶來(lái)向孟某匯報(bào)工作，其在會(huì)客室等候時(shí)聽到了孟某及其他人在會(huì)議室討論小康股份的相關(guān)信息，并判斷小康股份應(yīng)該要與東風(fēng)集團(tuán)開展重大資產(chǎn)重組。  

同時(shí)，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，易晶曾與孟某于2018年10月13日、10月31日有通訊聯(lián)系3次，與胡某在2018年10、11月有通訊聯(lián)絡(luò)6次。 

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證監(jiān)會(huì)查明，易晶于2018年10月13日利用匯報(bào)工作機(jī)會(huì)從孟某處獲取了小康股份將發(fā)行股份購(gòu)買東風(fēng)小康剩余股權(quán)的內(nèi)幕信息后，與蔡某波共同控制“陳某珠”等14個(gè)證券賬戶在內(nèi)幕信息形成后公開前合計(jì)買入小康股份股票561.07萬(wàn)股，買入金額9097.49萬(wàn)元，在內(nèi)幕信息形成后公開前賣出所持有的小康股份股票343.44萬(wàn)股，在內(nèi)幕信息公開后賣出所持有的小康股份股票217.63萬(wàn)股，合計(jì)賣出金額9165.01萬(wàn)元，合計(jì)盈利52.2萬(wàn)元。賬戶組交易小康股份明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。

處罰決定書顯示，蔡某波和易晶實(shí)際控制賬戶組，易晶參與了賬戶組在內(nèi)幕信息形成后公開前交易“小康股份”的下單操作。賬戶組資金來(lái)源為蔡某波、易晶自有保證金以及配資所得資金。

新開賬戶隔天就轉(zhuǎn)入600萬(wàn)元加杠桿全倉(cāng)買入

處罰決定書顯示，易晶在獲取上述內(nèi)幕信息后，還專門于2018年10月23日開設(shè)了“李某超”證券賬戶，由易晶實(shí)際控制。易晶2018年10月13日利用匯報(bào)工作機(jī)會(huì)從孟某處獲取內(nèi)幕信息后，該賬戶于開立后第二天突擊轉(zhuǎn)入600萬(wàn)元并利用融資業(yè)務(wù)放大杠桿幾乎全倉(cāng)買入小康股份股票，買入意愿堅(jiān)決，交易金額較同期交易的其他股票明顯放大，交易時(shí)點(diǎn)與小康股份籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)內(nèi)幕信息形成過程高度吻合，交易行為明顯異常。“李某超”證券賬戶在內(nèi)幕信息公開后仍然持續(xù)交易小康股份股票。

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據(jù)處罰決定書，易晶實(shí)際控制“李某超”證券賬戶在內(nèi)幕信息形成后公開前合計(jì)買入小康股份股票114.81萬(wàn)股，買入金額1885.96萬(wàn)元；在內(nèi)幕信息形成后公開前賣出所持有的小康股份股票29.03萬(wàn)股，在內(nèi)幕信息公開后賣出所持有的小康股份股票85.78萬(wàn)股，合計(jì)賣出金額1900.52萬(wàn)元，合計(jì)盈利11.42萬(wàn)元。“李某超”證券賬戶交易小康股份明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，易晶實(shí)際控制賬戶組在內(nèi)幕信息形成后公開前大量買入小康股份，交易明顯異常，且無(wú)正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。一是易晶于獲取內(nèi)幕信息后迅速買入；二是買入品種單一，買入資金量明顯放大；三是小康股份股票持倉(cāng)比例高；四是賬戶組交易小康股份時(shí)點(diǎn)與小康股份籌劃發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的內(nèi)幕信息形成、變化和公開時(shí)間基本一致；五是在內(nèi)幕信息期間，新開立證券賬戶占賬戶組比例為42.8%。  

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，易晶的行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述的內(nèi)幕交易行為。依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定沒收易晶違法所得63.63萬(wàn)元，并處以190.88萬(wàn)元罰款。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)