每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

今日，陜西證監(jiān)局對(duì)銀泰證券西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部采取責(zé)令改正并暫停新開證券賬戶3個(gè)月的措施，同時(shí)對(duì)該營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人楊旭采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施。

據(jù)披露，上述處罰的原因主要為該營(yíng)業(yè)部原負(fù)責(zé)人楊旭、員工王小光長(zhǎng)期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個(gè)人收益。更重要的是，二人介紹參與融資的場(chǎng)外資金涉嫌他人犯罪所得。另外，去年11月底，陜西證監(jiān)局已對(duì)王小光采取了出具警示函的措施。

該營(yíng)業(yè)部被暫停新開證券賬戶3個(gè)月

陜西證監(jiān)局披露顯示，銀泰證券西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部存在如下違規(guī)行為：

一是原負(fù)責(zé)人楊旭、員工王小光長(zhǎng)期組織客戶出借證券賬戶并為他人融資提供中介或便利以獲取個(gè)人收益，通過(guò)從事與所在機(jī)構(gòu)和投資者合法利益相沖突的活動(dòng)謀取不正當(dāng)利益，營(yíng)業(yè)部廉潔從業(yè)防控機(jī)制不健全，且楊旭、王小光介紹參與融資的場(chǎng)外資金涉嫌他人犯罪所得，影響惡劣。

二是2017年至2018年上海證券交易所、深圳證券交易所先后3次對(duì)楊旭、王小光組織出借的客戶證券賬戶下發(fā)異常交易預(yù)警調(diào)查函，但該營(yíng)業(yè)部未如實(shí)向公司總部報(bào)告情況，營(yíng)業(yè)部異常交易監(jiān)控、合規(guī)管理和內(nèi)部制衡失效。

三是2020年5月21日，銀泰證券公司總部發(fā)現(xiàn)楊旭涉及組織出借客戶證券賬戶進(jìn)行場(chǎng)外配資被民事訴訟，并對(duì)其進(jìn)行了內(nèi)部處理，該營(yíng)業(yè)部未向陜西證監(jiān)局報(bào)告該重大事項(xiàng)，合規(guī)管理存在缺陷。

陜西證監(jiān)局因此對(duì)該營(yíng)業(yè)部采取以下監(jiān)管措施：一是責(zé)令限期改正，該營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在2021年4月31日前完成整改，并向陜西證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告；二是責(zé)令該營(yíng)業(yè)部自收到監(jiān)管措施之日起暫停新開證券賬戶3個(gè)月。

啟信寶顯示，2020年9月7日，銀泰證券西安友誼西路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人發(fā)生變更，楊旭不再為負(fù)責(zé)人。

原負(fù)責(zé)人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人作為該營(yíng)業(yè)部的核心人物，卻“監(jiān)守自盜”，這也難怪陜西證監(jiān)局認(rèn)定該營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理和內(nèi)部制衡失效。

對(duì)于這樣的負(fù)責(zé)人，陜西證監(jiān)局也對(duì)其采取了認(rèn)定為不適當(dāng)人選措施，即自陜西證監(jiān)局監(jiān)督管理措施決定作出之日起2年內(nèi)，楊旭不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

此外，去年11月底，陜西證監(jiān)局已經(jīng)對(duì)王小光采取了出具警示函的處罰。值得注意的是，陜西證監(jiān)局彼時(shí)也強(qiáng)調(diào)，需要其認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，妥善做好相關(guān)客戶服務(wù)工作，防范并妥善化解因他的違規(guī)行為可能導(dǎo)致的客戶投訴糾紛。

無(wú)獨(dú)有偶，去年下半年，裁判文書網(wǎng)披露的一則二審判決也指向了銀泰證券在營(yíng)業(yè)部管理上的疏漏。據(jù)悉，銀泰證券徐州解放南路證券營(yíng)業(yè)部前總經(jīng)理王劍在職期間發(fā)起一款“私募產(chǎn)品”，15人參與投資，共計(jì)募集約245.04萬(wàn)元，根據(jù)合同規(guī)定，基金凈值虧損超30%為強(qiáng)制清算線。

但沒(méi)想到，成立后僅3個(gè)月，基金凈值就跌破清盤線。雖然王劍與投資人補(bǔ)簽了協(xié)議，基金暫不強(qiáng)制清盤而是繼續(xù)運(yùn)作，等待恢復(fù)凈值。不過(guò)最后245萬(wàn)多元的“私募基金”縮水僅剩下9萬(wàn)多元，并引發(fā)了投資人的起訴。另外，投資人就王劍涉嫌違規(guī)代客理財(cái)事宜向銀泰證券反映情況，之后王劍被辭退。