每日經(jīng)濟新聞 2021-04-06 20:51:18
每經(jīng)編輯 張楊運
今日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布29條投行業(yè)務違規(guī)處罰信息，落款日期多在1-3月之間。
處罰信息涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國金證券、東方證券、中信證券和五礦證券等多家證券公司。
相關(guān)業(yè)務負責人也受到監(jiān)管談話、警示函監(jiān)管措施等不同程度的行政處罰。券商違規(guī)行為多包括對發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足、未勤勉盡責督促發(fā)行人等。
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