每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

4月6日，中國證監(jiān)會網(wǎng)站披露了近幾個月29張投行業(yè)務違規(guī)處罰信息行政監(jiān)管類罰單，其中既包括前期已經(jīng)披露過的，也包括最新披露的。

據(jù)《每日經(jīng)濟新聞》記者統(tǒng)計，這29張罰單共涉及15家券商，其中涉及海通證券的共有9張；涉及中信證券的共3張；此外，涉及中信建投、東方投行、國金證券和民生證券的各兩張。

9張罰單指向海通證券

記者注意到，上述29張罰單指向15家券商，其中海通證券首當其沖，共有9張。

證監(jiān)會披露稱，海通證券在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導職責過程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場檢查等程序，未按規(guī)定對所利用的會計師工作進行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式等。

另外，在擔任上海富控互動娛樂股份有限公司先后收購上海宏投網(wǎng)絡科技有限公司51%和49%股權財務顧問過程中，未對上市公司存貸雙高、標的資產(chǎn)相關方在上市公司實控人關聯(lián)企業(yè)繳納社保等異常情況保持必要的職業(yè)審慎并充分核查，未通過函證、訪談等方式對上市公司對外擔保情況進行核查。

對于以上行為，證監(jiān)會對海通證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并要求海通證券合規(guī)負責人、投行業(yè)務負責人接受監(jiān)管談話。

每經(jīng)記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站整理

與此同時，上述項目的相關負責人也紛紛被追責：對孫煒、朱玉峰采取監(jiān)管談話；對李永昊認定為不適當人選3個月；對鐘夏楠認定為不適當人選3個月；對胡珉杰認定為不適當人選6個月。

除了并購重組項目，海通證券在IPO及新三板掛牌業(yè)務上也出現(xiàn)了違規(guī)行為。在IPO項目上，海通證券及曾軍、周威在保薦四方光電股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，在首次提交的保薦工作報告等材料中未披露發(fā)行人實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項，證監(jiān)會對他們采取出具警示函的措施。同樣，顧崢、焦陽在擔任青島森麒麟輪胎股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發(fā)行人關聯(lián)交易、成本核算等情況的核查不充分，證監(jiān)會對二人采取出具警示函的措施，而該項目的保薦機構也是海通證券。

在新三板掛牌項目上，海通證券作為山東新綠食品股份有限公司推薦掛牌主辦券商，未勤勉盡責，對掛牌公司內(nèi)控情況、股權情況等核查不充分，被采取出具警示函措施；同樣，該項目的負責人方琴被采取監(jiān)管談話的措施。

6人被采取“暫不受理”措施3個月

緊接著就是涉及中信證券的罰單，共3張；此外，涉及中信建投、東方投行、國金證券和民生證券的罰單各兩張。

每經(jīng)記者據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站整理

涉及中信建投的兩張罰單均為同一項目。證監(jiān)會披露顯示，中信建投作為二十一世紀空間技術應用股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構，對發(fā)行人商譽減值、關聯(lián)交易、資產(chǎn)負債表日后調(diào)整事項等情況的核查不充分，未按規(guī)定對發(fā)行人轉(zhuǎn)貸事項發(fā)表專業(yè)意見，內(nèi)部控制有效性不足。

證監(jiān)會強調(diào)稱：“你公司應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執(zhí)行投行業(yè)務內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業(yè)務質(zhì)量。你公司應嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責。”因此，證監(jiān)會對中信建投采取監(jiān)管談話的措施，并對該項目保薦代表人趙鑫、王璟采取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施。

此外，就暫不受理相關文件的處罰而言，還有涉及另外兩家券商的人員。證監(jiān)會披露顯示，華西證券任家興，陳雯保薦的江蘇永鼎股份有限公司（發(fā)行人）可轉(zhuǎn)債項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上；財信證券肖濤，曹海毅保薦的凌云工業(yè)股份有限公司（發(fā)行人）配股項目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上。

因此，證監(jiān)會對上述兩家券商的4人均采取暫不受理與行政許可有關文件3個月措施。