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剛剛！證監(jiān)會(huì)重拳出擊，一口氣下發(fā)29份罰單！這8家券商"上榜"，多與IPO違規(guī)有關(guān)…

2021-04-07 14:32:08

4月6日，證監(jiān)會(huì)“一口氣”公布了29條投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，涉及中山證券、中信建投證券、海通證券、中金公司、國(guó)金證券、東方證券承銷保薦、中信證券和五礦證券等多家證券公司，多和IPO業(yè)務(wù)相關(guān)包括對(duì)發(fā)行人核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足、未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人等。相應(yīng)的，負(fù)責(zé)承銷的保薦代表人也受到監(jiān)管談話、警示函監(jiān)管措施等不同程度的行政處罰。（券商中國(guó)）

責(zé)編 姚祥云

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