每經(jīng)編輯 杜宇

據(jù)北京證監(jiān)局，為使公司達(dá)到進(jìn)入創(chuàng)新層的市值和股本要求，董事長“親自下場”利用賬戶組操縱自家股票，太一云(430070.OC)實控人、董事長鄧迪的這番操作被證監(jiān)局認(rèn)定為操縱股票，給予其300萬罰款的行政處罰。

公開資料顯示，太一云，全稱為北京太一云技術(shù)股份有限公司，成立于2006年3月，主營業(yè)務(wù)是區(qū)塊鏈技術(shù)及區(qū)塊鏈相關(guān)技術(shù)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢、技術(shù)授權(quán)等。2010年7月，太一云在新三板掛牌。

太一云大股東、實際控制人鄧迪，持股數(shù)量4289.85萬股，占總股本比例63.55%；環(huán)球匯富投資管理（北京）有限公司持股1012.1萬股，持股比例14.99%。

掛牌后，太一云在二級市場的股價表現(xiàn)較為平淡。除2015年5月、2018年上半年股價拉升，太一云股價長期維持在3元/股水平。

值得注意的是，2020年2月~5月間，太一云區(qū)間漲跌幅200%，最低收盤價3.54元/股，最高收盤價為29.9元/股，區(qū)間振幅高達(dá)798%。

據(jù)北京證監(jiān)局網(wǎng)站披露，2020年2月6日至2020年4月30日期間，鄧迪實際控制“鄧迪”“環(huán)球匯富投資管理（北京）有限公司（以下簡稱環(huán)球匯富）”“北京銀悅科技有限公司（以下簡稱北京銀悅）”“北京銀岸信息技術(shù)有限公司（以下簡稱北京銀岸）”“范某燕”5個證券賬戶（該5個證券賬戶以下簡稱賬戶組）。

鄧迪操作賬戶組中的“鄧迪”“環(huán)球匯富”“北京銀岸”賬戶，杜某玲操作賬戶組中的“北京銀悅”賬戶，范某燕操作賬戶組中的“范某燕”賬戶。賬戶組交易決策由鄧迪完成，賬戶組交易資金來源于鄧迪、范某燕以及鄧迪向范某燕、杜某玲籌借的資金。

操縱特征：

（一）集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢

操縱期間，賬戶組以集合競價交易方式累計買入“太一云”132,789股，累計買入金額1,228,705.55元，累計賣出“太一云”6,800股，累計賣出金額66,803元，成交量占該股總成交量的54.64%。

操縱期間，賬戶組持流通股數(shù)量占“太一云”流通股本比例均超過64%，最高達(dá)到65.53%。

（二）連續(xù)買賣

操縱期間，賬戶組均發(fā)生交易，占總交易天數(shù)的100%。賬戶組當(dāng)日成交量占市場成交量超過50%的有50個交易日，占60個交易日的83.33%；超過60%的有41個交易日，占60個交易日的68.33%；超過70%的有36個交易日，占60個交易日的60%；占比為100%的有34個交易日，占60個交易日的56.67%。

賬戶組以明顯偏離行情揭示的最近成交價的價格申報買入，采用連續(xù)交易方式拉抬和維持太一云股價，使收盤價大幅上漲或回升至符合市值標(biāo)準(zhǔn)的成交價。

操縱結(jié)果

操縱期間，太一云市值由2.69億元上升至6.68億元，股價累計漲幅達(dá)148.12%，期間股價最高漲幅為649.37%，股價漲跌幅與全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成份指數(shù)偏離值為145.56%。

截至2020年9月11日，賬戶組持有“太一云”對應(yīng)余股92,289股，交易“太一云”合計虧損100,961.29元。

北京證監(jiān)局認(rèn)為：，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，鄧迪為使太一云滿足創(chuàng)新層掛牌公司市值標(biāo)準(zhǔn)，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)買賣“太一云”，使得太一云市值由2.69億元上升至6.68億元，具有操縱的主觀故意。

第二，當(dāng)事人應(yīng)對其違法行為依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，他人提示與否，與本案無關(guān)。

第三，鄧迪為使太一云進(jìn)入創(chuàng)新層實施操縱行為，侵害、擾亂全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)監(jiān)管秩序和市場秩序。我局量罰已充分考慮涉案行為的違法事實、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及跨越新舊《證券法》的情況，量罰適當(dāng)。

綜上，北京證監(jiān)局對當(dāng)事人及其代理人的意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十二條的規(guī)定，我局決定：

責(zé)令鄧迪依法處理非法持有的證券，并處以300萬元罰款。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)