每經(jīng)編輯 畢陸名

4月16日，證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，要點如下：

證監(jiān)會修訂《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》。此次修訂的內(nèi)容，包括新增研發(fā)人員超過10%的指標，形成4+5的科創(chuàng)評價指標；建立負面清單制度；完善專家?guī)熘贫?；交易所在發(fā)行審核中，關注發(fā)行人的自我評估是否客觀，中介機構(gòu)把關是否勤勉盡責等。

修訂《科創(chuàng)屬性評價指引》的主要思路是？證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部副主任李維友表示，這次完善科創(chuàng)屬性的評價指標體系的主要思路，有這四個方面，

一是，進一步強化了科創(chuàng)板姓“科”的定位；

二是，建立清晰可操作的負面清單，嚴格限定科創(chuàng)板的行業(yè)領域，積極支持新一代信息系統(tǒng)、高端裝備等六大行業(yè)領域的硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市。對金融科技模式創(chuàng)新等類型的企業(yè)，根據(jù)企業(yè)科創(chuàng)屬性情況，從嚴把關，限制在科創(chuàng)板上市。禁止房地產(chǎn)和主要從事金融投資類業(yè)務的企業(yè)在科創(chuàng)板上市。

三是，充分發(fā)揮交易所科技咨詢委的作用；四是，突出定性和定量綜合研判，嚴防研發(fā)投入注水、突擊購買專利。

2020年以來，證監(jiān)會依法從嚴、從快、從重查處財務造假案件，相關案件辦理59起，占辦理信息披露類案件23%。

證監(jiān)會稽查局副局長陳捷表示，財務造假類案件主要呈現(xiàn)以下特點：一是造假模式復雜，系統(tǒng)性、全鏈條造假案件仍有發(fā)生；二是造假手段隱蔽，傳統(tǒng)方式與新型首發(fā)雜糅共生；三是造假動機多樣，并購重組領域造假相對突出；實施造假情節(jié)及危害后果嚴重，部分案件涉嫌刑事犯罪，個別案件造假金額大、跨度時間長，且伴生資金占用，違規(guī)擔保等多種違法違規(guī)。

證監(jiān)會稽查局副局長陳捷表示，下一步，證監(jiān)會將加強執(zhí)法司法協(xié)同，堅持一案雙查，重拳打擊財務造假、欺詐發(fā)行等惡性違法違規(guī)行為，堅決追究相關機構(gòu)和人員的違法責任，不斷健全行政執(zhí)法、民事追償和刑事懲戒的立體式追責體系，維護市場三公秩序。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，證監(jiān)會始終重視投行業(yè)務質(zhì)量，下一步將繼續(xù)按照“建制度、零容忍、不干預”的方針，加大監(jiān)管執(zhí)法力度，著力完善制度規(guī)則體系，強化市場聲譽體系。

證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉還表示，證監(jiān)會持續(xù)引導上市公司現(xiàn)金分紅。2020年，上市公司通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者共計1.43萬億元，較上一年增長9.16%。下一步，證監(jiān)會將完善制度，引導上市公司，通過現(xiàn)金分紅、股份回購等方式回報投資者，強化市場的長期投資理念，讓分紅成為投資者分享上市公司成長紅利的新舉動。

針對近期證監(jiān)會集中公布了29單投行業(yè)務違規(guī)處罰信息，證監(jiān)會新聞發(fā)言人高莉表示，注冊制推出以來，以信息披露為中心，把選擇權交給了市場，保薦機構(gòu)必須要承擔更多的責任。證監(jiān)會從去年開始，定期匯總會內(nèi)相關部門、派出機構(gòu)等行政監(jiān)管措施和自律懲戒措施，集中進行公示，4月6日對2021年第一節(jié)度進行了公示，有29條行政監(jiān)管措施和9條自律監(jiān)管措施，持續(xù)促進投行歸位盡責。

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封面圖片來源：每經(jīng)記者 張建 攝（資料圖）