每經(jīng)記者 朱萬平    每經(jīng)編輯 張海妮    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

證監(jiān)會刀刃向內(nèi)，向飽受市場詬病的證券監(jiān)管系統(tǒng)前官員和前發(fā)審委員不當入股擬IPO企業(yè)“開刀”。4月19日，證監(jiān)會深夜發(fā)文稱，將加強證券監(jiān)管系統(tǒng)離職人員投資擬IPO公司監(jiān)管。 

具體而言，證監(jiān)會正研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當入股擬IPO企業(yè)的制度規(guī)定，有針對性采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。 

“以后，中介機構(gòu)對擬IPO企業(yè)要穿透核查至自然人層面，對每個自然人股東都要核查工作經(jīng)歷，以識別是否是證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員。”一位資深投行人士對《每日經(jīng)濟新聞》記者表示，具體規(guī)則尚未出臺，聽說已經(jīng)在內(nèi)部征求意見了。

禁止系統(tǒng)離職人員不當入股擬IPO企業(yè) 

加強對證券監(jiān)管系統(tǒng)離職人員投資擬IPO公司監(jiān)管，在證監(jiān)會正式“官宣”前，該消息已經(jīng)在業(yè)內(nèi)流傳。 

此前，也有媒體報道并稱，“證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員投資入股擬上市企業(yè)的，證監(jiān)會一律不予受理，已受理的暫停審核”。對此，在19日，證監(jiān)會專門發(fā)文辟謠稱，這一報道內(nèi)容不實，但坦承將加強相關監(jiān)管。 

“對于涉及系統(tǒng)離職人員投資入股的IPO申請，證監(jiān)會均正常受理，并嚴格依法推進審核復核程序。”證監(jiān)會稱。

“目前，相關規(guī)章制度在研究中，但暫停受理、不讓上市肯定是無法可依的。這種事情一定是謠言，監(jiān)管必須要辟謠。”一位資深投行人士對《每日經(jīng)濟新聞》記者稱，不過，從現(xiàn)實的操作來看，在具體規(guī)則尚未落地前，有類似情況的在審IPO企業(yè)或是新申報IPO企業(yè)是很難獲得監(jiān)管放行的。

對具體的規(guī)則細則，證監(jiān)會坦言，當前，按照依法行政、強化監(jiān)督的原則，正在研究制定禁止系統(tǒng)離職人員不當入股擬上市企業(yè)的制度規(guī)定，有針對性地采取加固措施，扎緊扎牢制度籠子。

不過，證監(jiān)會還是透露了原則的四個大方向：一是明確不當入股情形，重點盯防利用原公權力謀取投資機會、入股過程存在利益輸送等行為；二是人員離職前進行專門談話提醒，要求做出不得違規(guī)入股的書面承諾，研究離職人員入股禁止期要求；三是制定專門審核指引，強化發(fā)行審核中對系統(tǒng)離職人員不當入股的靶向監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違紀的，及時移送、從嚴處理；四是完善內(nèi)審監(jiān)督復核程序，嚴格執(zhí)行公務回避、與監(jiān)管對象交往報告等制度規(guī)定。

強化“標本兼治” 

針對證券監(jiān)管系統(tǒng)離職人員不當入股擬IPO企業(yè)的規(guī)定背后，是近年來不斷有證券監(jiān)管系統(tǒng)的人士“下海”，在IPO市場上“潛伏”和“狩獵”，通過企業(yè)IPO，“名正言順”地收獲巨額經(jīng)濟利益。 

“前幾年，證券監(jiān)管系統(tǒng)‘下海’的人不少，也出現(xiàn)了一些備受外界詬病的情況。”一位資本市場人士對記者表示。此前被媒體稱為“最牛發(fā)審委員”的馮小樹，便通過提前布局，入股擬IPO公司攫取了巨額利益，獲利數(shù)以億計。最終，馮小樹被證監(jiān)會罰沒約4.99億元。

證券監(jiān)管系統(tǒng)官員即使離職了，因其特殊的身份，可能會給其入股的擬IPO企業(yè)帶來諸多“便利”，因而不少企業(yè)似乎反而歡迎這種“有資源”的原監(jiān)管系統(tǒng)人士。雖然有些入股的確具有正當性，但也難免瓜田李下，并容易給外界一種“利益輸送”或“權錢交易”的印象。

在談到制定針對證券監(jiān)管系統(tǒng)離職人員不當入股擬IPO企業(yè)的規(guī)定初衷時，證監(jiān)會也坦承，是注意到媒體的相關報道。此前，不少媒體都報道了證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員突擊入股擬IPO公司，引發(fā)外界關注。

“證監(jiān)會對此高度重視，堅持從防范違法違規(guī)‘造富’、維護市場‘三公’秩序、加強監(jiān)管隊伍廉政建設的高度出發(fā)，堅持問題導向、舉一反三，全面排查在審企業(yè)，對存在系統(tǒng)離職人員入股情形的，加強核查披露，從嚴審核把關，同時正抓緊補齊制度短板，系統(tǒng)規(guī)范離職人員入股行為。”證監(jiān)會坦言。

證監(jiān)會還表示，一直以來，證監(jiān)會始終注重加強對突擊入股、利益輸送、“影子股東”、違規(guī)代持等行為的監(jiān)管規(guī)范，也在突出強化系統(tǒng)離職人員不當入股行為監(jiān)管，包括要求擬IPO企業(yè)和中介機構(gòu)專項報告證監(jiān)會系統(tǒng)離職人員入股情況。