每經(jīng)編輯 程鵬    

為了維護(hù)交易系統(tǒng)正常運(yùn)行，券商常常會在周末進(jìn)行測試，而操作員賬號具有較大范圍查詢權(quán)限，能夠查到所有客戶賬戶的基本信息。

有券商員工作為證券從業(yè)人員，不但違法持有、買賣股票，還利用利用職務(wù)之便，私下竊取了賬號和密碼，偷看了特定客戶交易信息，進(jìn)而跟蹤操作獲利。

4月23日，證監(jiān)會公布的一張罰單顯示，國金證券前員工利用親屬賬戶，跟蹤6名客戶的交易賬戶信息進(jìn)行趨同交易獲利308萬元，遭罰沒1208萬元、市場禁入3年。

圖片來源：中國證券監(jiān)督管理委員會

用歷史盈利篩選出6名客戶

“抄作業(yè)”式操作獲利308萬元

被處罰的當(dāng)事人黃建雄出生于1988年，為證券從業(yè)人員，長期任職于國金證券。

證監(jiān)會開出的行政處罰決定書顯示，黃建雄2009年6月到國金證券成都營銷總部工作，與國金證券簽訂了勞動合同，2009年至2012年，黃建雄在國金證券成都營銷總部任客戶經(jīng)理，2012年至2019年3月先后在國金證券成都雙元街營業(yè)部、成都東城根街營業(yè)部工作，擔(dān)任投資顧問一職。黃建雄2010年4月28日取得一般證券業(yè)務(wù)資格證書，2017年8月8日取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)（投資顧問）資格證書。?

上述行政處罰決定書還顯示， 2015年12月28日，當(dāng)事人黃建雄利用國金證券恒生集中交易系統(tǒng)176操作員賬號和密碼設(shè)置簡單的漏洞，通過私下測試獲取了176操作員賬號和密碼。 此后，黃建雄頻繁登錄176操作員賬號 。

據(jù)悉，國金證券證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)集中交易系統(tǒng)采用外購的恒生電子股份有限公司開發(fā)的UF2.0集中交易系統(tǒng)。2014年，因集中交易系統(tǒng)周末測試需要，國金證券信息技術(shù)部運(yùn)行維護(hù)一部員工陳某賢申請了恒生集中交易系統(tǒng)176操作員賬號，該賬號具有較大范圍查詢權(quán)限，可通過篩選交易時間、交易證券品種等條件實(shí)時查詢國金證券全部客戶賬戶的基本信息、任意時段的證券委托明細(xì)、成交明細(xì)、股票持倉、結(jié)賬單等數(shù)據(jù)。?

2017年春節(jié)（2017年1月28日）后，黃建雄利用176操作員賬號權(quán)限查詢國金證券客戶的證券賬戶，經(jīng)多次統(tǒng)計驗(yàn)證歷史盈利的概率，篩選出“李某軍”“陸某均”“謝某”“梁某軒”“彭某”“朱某”等6個賬戶（以下稱標(biāo)的賬戶組）后，長期跟蹤標(biāo)的賬戶組買賣股票信息。?? ? ?

此后，黃建雄利用父親、妻子、妻弟、弟媳等4名親屬的7個證券賬戶，長期跟蹤6個賬戶的買賣股票信息，稍晚于客戶賬戶1-2個交易日趨同交易股票46只，趨同交易成交金額2.29億元，獲利308.14萬元。

行政處罰決定書指， 黃建雄所利用其妻子的李某1賬戶組進(jìn)行的交易和黃建雄跟蹤的標(biāo)的賬戶組的交易長期具有趨同性，且部分趨同買入與跟蹤賬戶買入交易的時間間隔極短，有的僅間隔幾分鐘。 李某1賬戶組趨同交易時間與黃建雄登陸176操作員賬號的時間高度吻合。

證監(jiān)會指，黃建雄作為證券從業(yè)人員，在獲取任職單位特定客戶證券賬戶交易信息后，通過妻子李某1使用黃某權(quán)、李某1、李某2、唐某名下證券賬戶與客戶趨同交易股票，其行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成第一百九十九條所述違法行為。?

遭證監(jiān)會罰沒1208萬元

市場禁入三年

在聽證過程中， 黃建雄及其代理人提出申辯意見：

其一，事先告知認(rèn)定與在案證據(jù)不符，一是李某1賬戶組交易時間與黃建雄登陸176操作員賬號時間絕大部分不吻合；二是李某1賬戶組實(shí)際由李某1進(jìn)行交易決策；三是李某1賬戶組與標(biāo)的賬戶組交易趨同比例甚低。

其二， 李某1賬戶組與標(biāo)的賬戶組客觀上存在趨同股票的情形，是因李某1查看“盤后票”網(wǎng)站并參考網(wǎng)站薦股信息進(jìn)行交易導(dǎo)致，與黃建雄獲知的標(biāo)的賬戶組交易信息無關(guān)。

其三，事先告知書中的盈利計算有誤。

其四，推定黃建雄進(jìn)行交易決策沒有法律依據(jù)。

綜上，黃建雄認(rèn)為違法行為不成立，請求免于處罰。?

對此，證監(jiān)會表示：

其一，本案主客觀證據(jù)能夠相互印證，已形成完整證據(jù)鏈。證據(jù)包括黃建雄登陸176操作員賬號的時間和趨同交易時間高度吻合、與標(biāo)的賬戶組在交易上的客觀趨同、賬戶組交易習(xí)慣的變化、賬戶組資金來源為黃建雄夫妻共同財產(chǎn)等客觀證據(jù)，也包括黃建雄與其妻子的調(diào)查筆錄承認(rèn)獲知客戶持倉信息等言詞證據(jù)。

其二，“盤后票”信息發(fā)布時點(diǎn)均在股市收盤之后，此時黃建雄實(shí)際控制的賬戶組已經(jīng)買入相應(yīng)股票，因此黃建雄對于交易趨同的解釋不能成立。

其三，中國證監(jiān)會請交易所對趨同交易部分進(jìn)行盈利計算，所獲得的違法所得數(shù)據(jù)真實(shí)有效。

根據(jù)上述違法事實(shí)，證監(jiān)會責(zé)令黃建雄依法處理非法持有的股票， 沒收黃建雄違法所得約308.14萬元，并處以900萬元罰款，合計罰沒1208.14萬元。此外，證監(jiān)會對黃建雄采取3年證券市場禁入措施。

從業(yè)人員違規(guī)炒股屢禁不止

監(jiān)管嚴(yán)厲打擊

近年，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的情況仍不少見，?今年以來，就有從業(yè)人員炒股遭監(jiān)管處罰的案例頻頻被曝出，而且罰沒金額都 在千萬元以上。

4月19日，銀泰證券成都某營業(yè)部總經(jīng)理，通過操作其二姨的證券賬戶，累計交易金額近70億元，合計賬戶虧損263.02萬元。證監(jiān)會責(zé)令依法處理非法持有的股票，針對其借他人名義炒股、代客理財?shù)冗`法行為，合計罰沒1430萬元。此前，廣發(fā)證券某營業(yè)部老總違規(guī)炒股獲利1500萬元，沒一罰一。

此外，還有券商員工被爆出老鼠倉行為，財達(dá)證券前投資經(jīng)理在借用他人賬 戶炒股被罰后，又因“老鼠倉”趨同交易近1.6億元，獲利2.4萬元，遭到監(jiān)管重罰。

對于證券從業(yè)人員違規(guī)炒股監(jiān)管層，一直在嚴(yán)厲打擊。我國對證券從業(yè)人員炒股有明確的禁止性規(guī)定。?

2019年修訂的《中華人民共和國證券法》第四十條規(guī)定， 證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。?

任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，必須依法轉(zhuǎn)讓。?

然而在現(xiàn)實(shí)中，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股已經(jīng)成為一個“老大難”的問題，屢禁不止。對此，某券商人士表示， 根本原因還是利益誘惑太大， 不少從業(yè)人員把持不住底線。要在堅持現(xiàn)有的合規(guī)管理、培訓(xùn)體系下，加大大數(shù)據(jù)監(jiān)測，從技術(shù)上更加嚴(yán)格監(jiān)控。同時，要繼續(xù)加大處罰力度，以減少違法違規(guī)事件的發(fā)生。

編輯|程鵬?王嘉琦

校對| 盧祥勇?

封面圖片來源：視覺中國

每日經(jīng) 濟(jì)新聞綜合自 上海證券報、證券時報、中國證券監(jiān)督管理委員會