每經(jīng)編輯 盧祥勇    

對(duì)場(chǎng)外配資違法活動(dòng)的嚴(yán)監(jiān)管延續(xù)。證監(jiān)會(huì)在4月30日的新聞發(fā)布會(huì)上通報(bào)了10起場(chǎng)外配資違法犯罪典型案例，涉及重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案、深圳聚牛匯友股票配資案等。

十大典型案例合計(jì)涉案資金超過(guò)620億元，公安機(jī)關(guān)抓獲控制涉案人員602人。其中重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案涉案資金達(dá)550億元，涉及配資客戶(hù)4萬(wàn)余名。

證監(jiān)會(huì)介紹，這些案例中，有的通過(guò)開(kāi)發(fā)、銷(xiāo)售或使用配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件，為投資者從事股票、期貨配資交易開(kāi)立子賬戶(hù)，并提供高杠桿交易資金，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)；有的涉嫌采用“虛擬盤(pán)”配資方式從事股票、期貨投資詐騙活動(dòng)。

圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)

十起典型場(chǎng)外配資案例公布

十大典型案例中，有六例為股票配資案。

重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案中，平臺(tái)提供杠桿比例高達(dá)8倍的配資資金進(jìn)行配資炒股。發(fā)展代理商招攬配資客戶(hù)4萬(wàn)余名。涉案公司未取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)，發(fā)展代理商招攬配資客戶(hù)4萬(wàn)余名，遍及全國(guó)16個(gè)省市，涉案交易金額達(dá)550億元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。2020年1月，重慶市公安機(jī)關(guān)完成收網(wǎng)抓捕，共取締配資公司1家、代理商25家，抓獲涉案人員153人，對(duì)其中52人采取刑事強(qiáng)制措施。

深圳聚牛匯友股票配資案是迄今為止廣東省打擊規(guī)模最大的實(shí)盤(pán)場(chǎng)外配資非法經(jīng)營(yíng)案。2020年6月，深圳市公安機(jī)關(guān)在深圳、上海兩地開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，共搗毀犯罪窩點(diǎn)10處，控制涉案人員50余人，刑拘犯罪嫌疑人17人，涉及配資客戶(hù)4500余人，涉案交易金額達(dá)70億元，實(shí)現(xiàn)對(duì)配資公司、配資軟件開(kāi)發(fā)商和“金主”的全鏈條打擊。

上海厚成股票配資案中，當(dāng)事人開(kāi)發(fā)“牛千萬(wàn)”“滿(mǎn)倉(cāng)紅”“牛萊策略”“牛領(lǐng)策略”等4個(gè)配資分倉(cāng)系統(tǒng)軟件，并通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話(huà)等方式招攬配資客戶(hù)，提供配資炒股服務(wù)，收取配資保證金9000余萬(wàn)元，涉及配資客戶(hù)2000余人，賺取交易手續(xù)費(fèi)400余萬(wàn)元，涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪。

另外三例股票配資案分別為上海“股融寶”股票配資案、廣東“時(shí)盛網(wǎng)”股票配資案、安徽昊鑫股票配資案。

兩宗虛擬盤(pán)配資案的具體操作手法也進(jìn)行了詳細(xì)披露。

四川“馬上漲”虛擬盤(pán)配資案中，當(dāng)事人通過(guò)微信炒股群發(fā)布高額度、高杠桿配資信息招攬客戶(hù)，吸引客戶(hù)在平臺(tái)上配資炒股，但實(shí)際上客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票委托單并未真正進(jìn)入滬深證券市場(chǎng)。2020年5月，四川省成都市、重慶市兩地公安機(jī)關(guān)對(duì)吳某、楊某犯罪團(tuán)伙實(shí)施統(tǒng)一抓捕，抓獲犯罪嫌疑人132人，搗毀犯罪窩點(diǎn)9個(gè)，扣押作案電腦150臺(tái)、手機(jī)325部、銀行卡1590余張以及大量賬本、票據(jù)、合同、話(huà)術(shù)資料等，涉案金額3000余萬(wàn)元，受害人2000余人。

陜西“開(kāi)門(mén)紅”虛擬盤(pán)配資案中，2019年9月至2020年4月，西安憶美星辰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司等5家公司利用電話(huà)、微信等方式推廣“開(kāi)門(mén)紅”配資平臺(tái)，誘導(dǎo)客戶(hù)注冊(cè)和充值，以十倍杠桿建倉(cāng)交易，并收取3‰的建倉(cāng)費(fèi)，當(dāng)交易的股票下跌5%時(shí)，業(yè)務(wù)員會(huì)誘騙客戶(hù)追加投資，下跌7%時(shí)，平臺(tái)會(huì)強(qiáng)制平倉(cāng)；當(dāng)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)的股票上漲賣(mài)出時(shí)，平臺(tái)將抽取10%投資盈利作為分成。客戶(hù)在配資平臺(tái)上所投入的資金全部進(jìn)入犯罪嫌疑人個(gè)人賬戶(hù)，并未真實(shí)流入證券市場(chǎng)，涉嫌股票投資詐騙。截至案發(fā)，配資平臺(tái)共注冊(cè)623人，涉案金額3900余萬(wàn)元。2020年4月，陜西省西安市公安機(jī)關(guān)在西安、合肥、阜陽(yáng)、杭州和蘇州等5地市同時(shí)開(kāi)展收網(wǎng)行動(dòng)，成功控制涉案人員120人，刑拘52人。

另外還有兩宗期貨配資案，分別為廈門(mén)藍(lán)象科技期貨配資案、江西氧氣科技期貨配資案。

證監(jiān)會(huì)：將常態(tài)化打擊場(chǎng)外配資

證監(jiān)會(huì)介紹，2020年，證監(jiān)會(huì)、公安部堅(jiān)決貫徹黨中央關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的決策部署，對(duì)場(chǎng)外配資違法活動(dòng)保持“零容忍”，緊密協(xié)作開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)整治行動(dòng)，以嚴(yán)打場(chǎng)外配資機(jī)構(gòu)及軟件開(kāi)發(fā)商為重點(diǎn)，加大案件查處懲治力度，凈化市場(chǎng)生態(tài)。在各方協(xié)同努力下，全年證監(jiān)部門(mén)向公安機(jī)關(guān)移送或通報(bào)場(chǎng)外配資案件線(xiàn)索89件，配合公安機(jī)關(guān)查處19起場(chǎng)外配資犯罪重大案件，抓捕犯罪嫌疑人700余人，切斷多個(gè)跨區(qū)域場(chǎng)外配資黑色產(chǎn)業(yè)鏈，有效遏制了場(chǎng)外配資違法活動(dòng)蔓延。

場(chǎng)外配資違法活動(dòng)嚴(yán)重?cái)_亂資本市場(chǎng)正常秩序，損害投資者合法權(quán)益。根據(jù)《刑法》《證券法》《期貨交易管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，場(chǎng)外配資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于非法證券期貨活動(dòng)，構(gòu)成犯罪的，將以非法經(jīng)營(yíng)罪、詐騙罪等追究刑事責(zé)任。

下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”工作要求，與公安部等有關(guān)部門(mén)緊密協(xié)作配合，常態(tài)化打擊場(chǎng)外配資，嚴(yán)厲查處場(chǎng)外配資違法犯罪案件，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，全力保障資本市場(chǎng)健康發(fā)展。

證監(jiān)會(huì)表示，投資者一旦參與場(chǎng)外配資違法活動(dòng)，自身利益將無(wú)法得到保障，并可能遭受較大財(cái)產(chǎn)損失。在此提醒廣大投資者，一定要通過(guò)合法途徑參與股票期貨交易，自覺(jué)遠(yuǎn)離和抵制場(chǎng)外配資違法活動(dòng)。

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