每經(jīng)編輯 彭水萍

據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)5月21日消息，證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安機(jī)關(guān)查獲一起利用股市“黑嘴”操縱市場(chǎng)的重大案件。

證監(jiān)會(huì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)，有不法團(tuán)伙通過(guò)社交媒體非法薦股等手段，誘騙投資者高價(jià)買入股票的同時(shí)，其反向賣出相關(guān)股票非法牟利，導(dǎo)致個(gè)股暴漲暴跌，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，侵害投資者利益。對(duì)此，我會(huì)稽查部門立即啟動(dòng)與公安機(jī)關(guān)的執(zhí)法協(xié)作機(jī)制，協(xié)同開(kāi)展線索分析和調(diào)查取證，并于近期配合公安機(jī)關(guān)將鄭某團(tuán)伙23名主要成員抓捕歸案。

經(jīng)查，私募基金實(shí)際控制人鄭某及其團(tuán)伙與配資中介合謀，借入近4億元資金和80余個(gè)證券賬戶，以連續(xù)交易、對(duì)倒等方式大幅拉抬嘉美包裝股票價(jià)格，并伙同股市“黑嘴”，利用直播間、微信群誘騙投資者高價(jià)買入接盤，其反向賣出非法獲利數(shù)千萬(wàn)元，涉嫌操縱市場(chǎng)、非法經(jīng)營(yíng)等違法犯罪。

盤方聯(lián)合黑嘴“殺豬”過(guò)程曝光

據(jù)證券時(shí)報(bào)，記者了解到，2020年，深交所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)，在8月至9月期間，有60多個(gè)賬戶利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)集中交易“嘉美包裝”。多次以拉抬等交易手法影響股票交易價(jià)格和交易量，涉嫌市場(chǎng)操縱。同時(shí)，有投資者舉報(bào)及多家媒體報(bào)道稱2020年9月9日存在微信群、網(wǎng)絡(luò)直播推薦該股情形。當(dāng)日上述賬戶集中賣出該股，盈利巨大，存在蠱惑交易的可能。

“鑒于‘嘉美包裝’事件市場(chǎng)影響惡劣，證監(jiān)會(huì)稽查部門聯(lián)合公安部門，當(dāng)即啟動(dòng)初查程序。”證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員介紹，雙方多次會(huì)商，共同分析，從涉案賬戶和資金著手，迅速鎖定核心人員經(jīng)過(guò)精心策劃和周密部署，2020年9月25日，證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員會(huì)同公安部門近百名干警，成立11個(gè)抓捕組同時(shí)進(jìn)場(chǎng)，一舉搗毀配資公司操盤窩點(diǎn)，成功抓獲該公司14名主要成員。10月15日，操縱“嘉美包裝”股票的操盤方鄭某等2名主犯落網(wǎng)。

在操盤窩點(diǎn)及涉案人家中，證監(jiān)會(huì)和公安機(jī)關(guān)共查獲電腦終端、上網(wǎng)設(shè)備兩百余臺(tái)，并搜查出大量涉案合同、銀行卡、財(cái)務(wù)憑證、統(tǒng)計(jì)報(bào)表等物證。2021年2月26日，證監(jiān)會(huì)8名調(diào)查人員再次會(huì)同公安部門30余名干警，對(duì)參與操縱“嘉美包裝”股票的黑嘴團(tuán)伙實(shí)施抓捕，搗毀“黑嘴”直播間三處，抓獲犯罪嫌疑人7名，扣押手機(jī)38部，電腦4臺(tái)，硬盤12塊，同時(shí)查封了相關(guān)資產(chǎn)。

具體來(lái)看，鄭某控制使用配資公司為其提供的80多個(gè)證券賬戶(簡(jiǎn)稱賬戶組)，動(dòng)用近4億元資金，于2020年8月3日至2020年9月9日期間，利用資金和持股優(yōu)勢(shì)，連續(xù)買賣“嘉美包裝”股票，影響該股交易價(jià)格和交易量。

2020年8月3日至9月8日建倉(cāng)拉升階段，賬戶組持股數(shù)量迅速增加，由期初0股增至3883萬(wàn)股，占當(dāng)時(shí)該股流通股比例為40.76%，“嘉美包裝”股價(jià)漲幅達(dá)42.06%；

2020年9月9日出貨階段，鄭某勾結(jié)“股市黑嘴”，由“黑嘴”在直播間大肆鼓動(dòng)散戶買入。當(dāng)日，操盤方借機(jī)控制賬戶組大量集中賣出“嘉美包裝”3883萬(wàn)股，成交金額4.85億元，占當(dāng)日該股市場(chǎng)成交額58.82%。此舉導(dǎo)致“嘉美包裝”當(dāng)日股價(jià)上演“天地板”，開(kāi)盤后股價(jià)迅速拉升一度觸及漲停，隨后股價(jià)持續(xù)下跌，最終以跌停收盤。

經(jīng)初步測(cè)算，該案違法獲利金額達(dá)5000余萬(wàn)元。

三伙“股市黑嘴”直播間股東數(shù)千散戶接盤，獲利3000萬(wàn)

不同于以往的市場(chǎng)操縱案件，這起案件操縱多方參與，各方分工明確。鄭某作為操盤方負(fù)責(zé)股票選取，下達(dá)操作指令。配資公司從市場(chǎng)上籌集資金供操盤方使用，操盤方一般按月利1.1%支付利息，配資公司以低于該利率向資金提供方支付利息，從中賺取利差。配資公司同時(shí)向操盤方提供證券賬戶及交易軟件，按交易額收取傭金。“股市黑嘴”負(fù)責(zé)出貨，按成交金額10%收取報(bào)酬(本案中鄭某未按約定足額支付)。

在具體操縱行為上，“黑嘴”借助微信建立薦股群、薦股公眾號(hào)，并花費(fèi)大量資金雇傭網(wǎng)絡(luò)“大V”為其宣傳、引流招攬股民。吸引股民入群后，“黑嘴”團(tuán)伙定期為群眾股民授課，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直播平合向股民講授股市漲跌趨勢(shì)及炒股心得技巧，并不斷在群內(nèi)發(fā)布即時(shí)股市熱點(diǎn)，推薦近期熱度高的優(yōu)質(zhì)股票，讓群內(nèi)股民相信其“專業(yè)性”，為后續(xù)引導(dǎo)股民“跟投”做鋪墊。

因持股量大且持股比例過(guò)高，為在短期內(nèi)迅速出貨并獲利，鄭某主動(dòng)聯(lián)系“股市黑嘴”，雙方合謀在2020年9月9日出貨。當(dāng)日，三伙“股市黑嘴”通過(guò)網(wǎng)絡(luò)直播等方式，在直播間鼓動(dòng)近7000名散戶集中買入，操盤方在數(shù)分鐘內(nèi)即完成出貨。開(kāi)盤后“嘉美包裝”股價(jià)迅速拉升一度觸及漲停價(jià)13.19元，隨后股價(jià)持續(xù)下跌，最終以跌停價(jià)10.80元收盤，振幅高達(dá)20.02%，換手率達(dá)69.36%。此后該支股票連續(xù)三日跌停，距9月9日股價(jià)最高點(diǎn)累計(jì)下跌達(dá)58.75%，投資者損失巨大。據(jù)鄭某供述，為出貨“嘉美包裝”，其支付給“股市黑嘴”3000萬(wàn)元作為報(bào)酬。

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