每經(jīng)記者 李玉雯    每經(jīng)編輯 廖丹    

5月25日，上海市人民政府官網(wǎng)發(fā)布《關(guān)于加快推進上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)的若干意見》（以下簡稱《意見》），自6月1日起實施?！兑庖姟穱@完善資產(chǎn)管理機構(gòu)體系、創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)、發(fā)揮金融市場作用、提升資產(chǎn)管理國際化水平、加強高端人才引進培育、提升綜合服務(wù)能力等6個方面，提出19條舉措。

據(jù)了解，這是我國首個由省級政府層面出臺的，系統(tǒng)性支持銀行理財、信托、證券、基金、保險、私募、期貨等大資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展的文件。

在當日召開的新聞通氣會上，上海市地方金融監(jiān)管局有關(guān)負責人表示，《意見》旨在通過全力構(gòu)建資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展的一個生態(tài)系統(tǒng)，緊緊抓住金融科技應(yīng)用、對外開放深化兩大發(fā)展機遇，持續(xù)加強金融法治、行業(yè)自律、政府服務(wù)三項保障措施，著力聚焦機構(gòu)、產(chǎn)品、市場、人才四個核心要素。力爭到2025年，把上海打造成為資產(chǎn)管理領(lǐng)域要素集聚度高、國際化水平強、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開放型資產(chǎn)管理中心，打造成為亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列。

支持基金管理公司等資管機構(gòu)掛牌上市

具體來看，《意見》提出實現(xiàn)“四個地”的目標，分別是：吸引培育十余家國內(nèi)外行業(yè)領(lǐng)先、百余家具有較強影響力的資產(chǎn)管理機構(gòu)，集聚一批專業(yè)化、國際化、創(chuàng)新型資產(chǎn)管理人才，成為機構(gòu)和人才“集聚地”；構(gòu)建市場與監(jiān)管良性互動、資產(chǎn)管理與金融科技有機結(jié)合的創(chuàng)新機制，成為門類齊全、領(lǐng)域豐富、專業(yè)規(guī)范的產(chǎn)品和服務(wù)“創(chuàng)新地”；提高金融市場和資產(chǎn)管理行業(yè)開放水平，打造跨境金融資源配置的中心節(jié)點，成為市場和資金“交匯地”；推動市場主體、行業(yè)自律、金融監(jiān)管、政府服務(wù)等形成合力，共同加強投資者教育和權(quán)益保護，成為環(huán)境和服務(wù)“新高地”。

當前，上海已經(jīng)成為各類金融機構(gòu)的重要承載地和創(chuàng)新策源地。截至2020年末，上海擁有持牌金融機構(gòu)1674家（其中外資占1/3），金融市場年交易額超過2270萬億元，上海保險資管規(guī)模、公募基金規(guī)模占全國比重均超過30%。

為進一步豐富資產(chǎn)管理機構(gòu)體系，《意見》提出，一是集聚和培育資產(chǎn)管理機構(gòu)。重點吸引一批銀行理財、保險資管、金融資產(chǎn)投資公司及其子公司等機構(gòu)。支持符合條件的外資率先在上海獨資、合資設(shè)立各類資產(chǎn)管理機構(gòu)。支持基金管理公司等資產(chǎn)管理機構(gòu)掛牌上市。二是提升專業(yè)機構(gòu)服務(wù)能力。研究設(shè)立專業(yè)托管機構(gòu)。三是強化資產(chǎn)管理機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營。

另外，為了滿足投資者多樣化需求，《意見》提出，一是提升資產(chǎn)管理產(chǎn)品創(chuàng)新力度，包括出臺專項政策支持REITs試點，豐富商品類基金產(chǎn)品，推出張江指數(shù)相關(guān)ETF產(chǎn)品等。二是拓展資產(chǎn)管理服務(wù)模式和領(lǐng)域。支持銀行、基金、證券等申請投資顧問資格。支持商業(yè)銀行、銀行理財子公司和保險機構(gòu)與在滬資產(chǎn)管理機構(gòu)開展合作。三是加強綠色領(lǐng)域投資力度。四是深化資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化應(yīng)用。鼓勵資產(chǎn)管理機構(gòu)設(shè)立金融科技子公司和參與相關(guān)金融科技創(chuàng)新試點。

研究銀行進入商品期貨市場

完備的金融市場體系是上海建設(shè)全球資產(chǎn)管理中心的堅實基礎(chǔ)，為進一步增強金融市場全球資源配置能力，《意見》提出，一是提升資產(chǎn)配置和風險管理功能。支持外匯、證券、商品期貨、金融期貨、黃金、票據(jù)、信托等相關(guān)金融市場加快創(chuàng)新，為資產(chǎn)管理行業(yè)提供多元化交易服務(wù)和風險對沖工具；二是暢通資產(chǎn)管理投資渠道。推動更多銀行、保險機構(gòu)和基金管理公司參與國債期貨交易。研究銀行進入商品期貨市場，推進保險資金依托上海相關(guān)交易所投資黃金、石油等大宗商品。三是推動金融市場加強國際合作。拓寬證券交易互通、基金互認的國家和地區(qū)范圍，擴大能源化工、有色金屬等商品期貨國際化特定品種。

在便利資金跨境投資方面，《意見》提出，深化QFLP試點和QDLP試點。一方面，推動參與QFLP試點的外資機構(gòu)管理境內(nèi)人民幣基金，鼓勵符合條件的內(nèi)資機構(gòu)參與QFLP試點。推進QFLP試點機構(gòu)開展境內(nèi)非上市公司股權(quán)、上市公司定向增發(fā)和夾層基金、特殊資產(chǎn)、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金等投資。另一方面，支持境外知名資產(chǎn)管理機構(gòu)和符合條件的境內(nèi)機構(gòu)申請QDLP試點資質(zhì)。鼓勵試點機構(gòu)在上海市設(shè)立全球或區(qū)域管理中心，開展跨境雙向投資管理。

設(shè)立國際金融資產(chǎn)交易平臺

據(jù)了解，《意見》在制定過程中對國際知名資產(chǎn)管理中心城市成熟經(jīng)驗予以吸納借鑒，并結(jié)合上海自身特點，提出特色發(fā)展路徑。一方面，推動開放創(chuàng)新率先試點。設(shè)立國際金融資產(chǎn)交易平臺。依規(guī)推動社?；鸬染硟?nèi)外長期資金入市。支持在滬外資銀行申請證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格、銀行間債券市場主承銷商資格。探索建立居民跨境理財通道。

另一方面，推動重點領(lǐng)域更高水平開放。支持資產(chǎn)管理機構(gòu)開展離岸證券投資、離岸基金管理等業(yè)務(wù)創(chuàng)新，探索發(fā)展人民幣離岸交易。在自貿(mào)試驗區(qū)臨港新片區(qū)探索資產(chǎn)管理機構(gòu)跨境資金管理有效途徑，研究與更高水平開放相適應(yīng)的離岸金融體系。探索資產(chǎn)管理機構(gòu)金融數(shù)據(jù)跨境流動的安全評估和分類管理機制，支持符合條件的外資資產(chǎn)管理機構(gòu)因集團化管理需要向境外報送有關(guān)數(shù)據(jù)，暢通資產(chǎn)管理機構(gòu)向境外獲取和提供金融信息的渠道。

在吸引和培育高端資產(chǎn)管理人才方面，《意見》提出，一是大力引進一流資產(chǎn)管理人才。爭取國家金融管理部門支持上海在國際資產(chǎn)管理人才從業(yè)準入、跨境履職等方面率先試點。按照國家和上海市有關(guān)規(guī)定，對資產(chǎn)管理行業(yè)緊缺人才在落戶、工作許可、永久居留以及人才公寓等方面提供便利。二是積極培育各類資產(chǎn)管理人才。把資產(chǎn)管理人才列為上海海外金才、領(lǐng)軍金才、青年金才重點支持范圍，建立資產(chǎn)管理行業(yè)人才數(shù)據(jù)庫。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)