每經(jīng)編輯 畢陸名

日前，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了一則對券商員工違規(guī)炒股的行政處罰。被罰的兩人均曾為國融證券員工，不僅在同一營業(yè)部，還共用一個賬戶炒股，但炒股3年兩人合計虧損91.66萬元。江蘇證監(jiān)局對兩人分別處以2萬元罰款。

共用賬戶炒股，不僅虧錢還被罰

5月24日，據(jù)江蘇證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人趙某、郭某作為證券從業(yè)人員存在違法買賣股票行為。

經(jīng)江蘇證監(jiān)局調(diào)查，2011年1月至2019年1月，趙某先后在東海證券蘇州某營業(yè)部、國融證券蘇州某營業(yè)部、國融證券揚州某營業(yè)部任職。2015年5月至2019年1月，郭某先后在國融證券蘇州某營業(yè)部、廣發(fā)證券蘇州某營業(yè)部任職。

可以看出，兩人履歷的交集是“共事”于國融證券蘇州某營業(yè)部。自2017年3月起至2018年10月，趙某、郭某共同使用榮某某證券賬戶進行股票交易。其中，趙某使用該賬戶買賣國電南瑞、保稅科技等23只股票，總成交金額450.24萬元；郭某使用該賬戶買賣合肥百貨、海特高新等37只股票，總成交金額917.88萬元。二人共同使用該賬戶實施的股票交易共計虧損16.68萬元。

此外，自2015年11月起至2018年10月，趙某還使用6個他人證券賬戶買賣東方財富、三豐智能等148只股票，總成交額2.60億元，共計虧損74.98萬元。兩人合計買賣股票總成交額近2.74億元，累計虧損近91.66萬元。江蘇證監(jiān)局依據(jù)2005年證券法相關(guān)規(guī)定，決定對趙某、郭某分別處以2萬元罰款。

湖北證監(jiān)局一日開出兩張罰單

據(jù)中國證券報報道，近日，湖北證監(jiān)局披露2份行政處罰決定書，時任中投證券一營業(yè)部副總經(jīng)理、時任萬和證券湖北分公司總經(jīng)理均因使用他人賬戶進行股票交易，被湖北證監(jiān)局合計罰沒超過214萬元。5月25日，湖北證監(jiān)局在官網(wǎng)掛出2021年1號和2號行政處罰決定書，處罰對象均是證券公司員工，涉及事項均為違規(guī)進行股票交易。

具體來看，1號行政處罰決定書當(dāng)事人劉延麟于2009年7月至2019年7月期間就職于中國中投證券有限責(zé)任公司武漢香港路證券營業(yè)部，擔(dān)任副總經(jīng)理。2013年9月26日至2019年1月29日期間，劉延麟使用單位辦公電腦、手機，操作其弟于該營業(yè)部開設(shè)的“劉某”賬戶交易，合計11681筆，占委托交易的86.07%。

從成交金額及收益情況看，上述期間“劉某”賬戶共交易47只股票，成交金額為7070.43萬元。其中劉延麟實際控制并使用“劉某”賬戶交易46只股票（占比97.87%），成交金額6354.58萬元（占比89.88%）。“劉某”賬戶累計賬面盈利107.94萬元。按照劉延麟實際控制并使用該賬戶成交金額占比89.88%計算，其中歸屬劉延麟的賬面盈利為97.01萬元。

湖北證監(jiān)局認(rèn)定，劉延麟借用“劉某”賬戶買賣股票的行為，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述違法行為。根據(jù)其違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，湖北證監(jiān)局決定沒收其違法所得97.01萬元，并處以等額罰款，合計罰沒194.02萬元。

另一名受罰對象、時任萬和證券股份有限公司湖北分公司（以下簡稱萬和證券湖北分公司）總經(jīng)理帖花衛(wèi)，其借用他人賬戶炒股不僅沒賺錢，還出現(xiàn)不小的虧損。

根據(jù)湖北證監(jiān)局公告，帖花衛(wèi)于2016年8月至2018年5月?lián)稳f和證券湖北分公司副總經(jīng)理，2018年5月至2020年6月?lián)稳f和證券湖北分公司總經(jīng)理。2017年7月13日至2018年10月18日期間，帖花衛(wèi)先后控制使用了“余某”和“馬某”證券賬戶，這兩個賬戶也是應(yīng)帖花衛(wèi)的要求開立。

在2017年7月13日至2017年10月31日期間，“余某”賬戶買賣交易金額為1937.4萬元，虧損14.9萬元；2017年11月2日至2018年10月18日，“馬某”賬戶買賣交易金額為2826.4萬元，虧損26.3萬元。

湖北證監(jiān)局認(rèn)為，帖花衛(wèi)借用上述賬戶買賣股票的行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定。根據(jù)其違規(guī)行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，決定對其處以20萬元罰款。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)