每經(jīng)編輯 姚祥云    

偷雞不成蝕把米！身為赤峰黃金股東的任義國(guó)在內(nèi)幕消息敏感期，通過(guò)妻子董輝的賬戶買(mǎi)入近200萬(wàn)的股票，但是一頓操作后卻倒虧了5.6萬(wàn)，而且還要被罰30萬(wàn)元……

面對(duì)審查，這對(duì)夫妻竟還唱起了“雙簧”，妻子堅(jiān)稱對(duì)此并不知情，“從不過(guò)問(wèn)任義國(guó)工作上的事，買(mǎi)入赤峰黃金是補(bǔ)倉(cāng)操作，交易赤峰黃金是因?yàn)檎J(rèn)為公司效益不錯(cuò)。”

那么，這番“內(nèi)幕交易”是怎么操作的？為什么還倒虧？任義國(guó)妻子是真的不知情嗎？該如何判斷？監(jiān)管是這么說(shuō)的……

當(dāng)事人:任義國(guó)，男，1969年9月出生，住址：吉林省樺甸市

　　　 董  輝，女，1967年10月出生，住址：吉林省樺甸市

依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局對(duì)任義國(guó)、董輝內(nèi)幕交易赤峰吉隆黃金礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱赤峰黃金）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,并應(yīng)當(dāng)事人任義國(guó)、董輝的要求舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了任義國(guó)、董輝的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，任義國(guó)、董輝存在以下違法事實(shí)：

一、內(nèi)幕信息的形成與公開(kāi)過(guò)程

2018年9月18日，赤峰黃金第七屆董事會(huì)第一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于授權(quán)王某華先生主持公司聯(lián)席辦公會(huì)的議案》，建立由非獨(dú)立董事、高級(jí)管理人員組成的赤峰黃金聯(lián)席辦公會(huì)議制度，在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)就重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重要項(xiàng)目安排、大額資金的使用等進(jìn)行集體決策。董事會(huì)授權(quán)董事王某華主持公司聯(lián)席辦公會(huì)。

2019年1月，根據(jù)赤峰黃金2019年戰(zhàn)略規(guī)劃，赤峰黃金實(shí)際控制人趙某光初步確定由上市公司赤峰黃金收購(gòu)吉林瀚豐礦業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱瀚豐礦業(yè)）。

2019年1月10日，赤峰黃金召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議辦公會(huì)2019年第2次會(huì)議，同意上市公司收購(gòu)瀚豐礦業(yè)100%股權(quán)的建議，確定由控股股東協(xié)調(diào)瀚豐礦業(yè)盡快啟動(dòng)新三板摘牌程序并確定中介機(jī)構(gòu)及進(jìn)場(chǎng)時(shí)間。王某華及時(shí)與赤峰黃金和瀚豐礦業(yè)實(shí)際控制人趙某光溝通了會(huì)議議定事項(xiàng)。

2019年1月14日，瀚豐礦業(yè)召開(kāi)第二屆董事會(huì)第七次會(huì)議，審議通過(guò)了在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌等議案。

2019年1月-2月期間，赤峰黃金與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)達(dá)成合作意向并簽署相關(guān)委托協(xié)議。同期，趙某光通過(guò)電話或面談方式就赤峰黃金收購(gòu)瀚豐礦業(yè)事宜，陸續(xù)向瀚豐礦業(yè)股東征求意見(jiàn)。

2019年1月29日，瀚豐礦業(yè)召開(kāi)2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過(guò)《關(guān)于擬申請(qǐng)公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)終止掛牌的議案》等。股東大會(huì)召開(kāi)前，趙某光與任義國(guó)溝通了赤峰黃金收購(gòu)瀚豐礦業(yè)有關(guān)事宜。2019年2月春節(jié)假期期間，趙某光再次與任義國(guó)等當(dāng)面商談了收購(gòu)瀚豐礦業(yè)股權(quán)的具體事宜。

2019年1月30日，為承接瀚豐礦業(yè)小股東股權(quán)，北京瀚豐中興管理咨詢中心（以下簡(jiǎn)稱瀚豐中興）成立，執(zhí)行合伙人為趙某光。

2019年2月25日，瀚豐礦業(yè)終止掛牌。

2019年3月12日，瀚豐礦業(yè)完成公司形式變更，由股份有限公司變更為有限責(zé)任公司。同日，任義國(guó)等股東簽署瀚豐礦業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

2019年3月14日，瀚豐礦業(yè)就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，同意任義國(guó)等股東將持有的瀚豐礦業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓給瀚豐中興，任義國(guó)參與表決。

2019年4月16日，赤峰黃金發(fā)布發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)停牌公告，稱公司擬實(shí)施發(fā)行股股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)并募集配套資金的重大事項(xiàng)，擬購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的資產(chǎn)為控股股東趙某光等持有的吉林瀚豐礦業(yè)科技有限公司100%股權(quán)。公司股票于2019年4月16日開(kāi)市起停牌。2019年4月23日，公司股票復(fù)牌交易。

綜上，赤峰黃金2019年4月16日發(fā)布的《關(guān)于發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨股票停牌的提示性公告》中的重大事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第（二）項(xiàng)規(guī)定的“公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定”的重大事件，系2005年《證券法》第七十五條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息的形成時(shí)點(diǎn)不晚于2019年1月10日，內(nèi)幕信息敏感期終止于2019年4月16日。任義國(guó)知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間不晚于2019年1月29日。

二、任義國(guó)、董輝共同內(nèi)幕交易“赤峰黃金”

任義國(guó)與董輝系夫妻，夫妻關(guān)系穩(wěn)定。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，任義國(guó)與董輝有過(guò)密切通訊聯(lián)系。“董輝”證券賬戶于2019年3月12日、14日分別買(mǎi)入“赤峰黃金”218,000股、226,400股，合計(jì)買(mǎi)入444,400股，買(mǎi)入金額共計(jì)1,997,956元。截至2019年4月23日全部賣(mài)出，扣除交易稅費(fèi)，實(shí)際虧損56,181.19元。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公告、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄、相關(guān)人員通訊記錄、涉案賬戶開(kāi)戶資料、交易流水、資金劃轉(zhuǎn)記錄等證據(jù)證明。

任義國(guó)、董輝的上述行為，違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。

任義國(guó)申辯稱：自己從未向董輝透露過(guò)赤峰黃金擬收購(gòu)瀚豐礦業(yè)的消息，對(duì)董輝交易“赤峰黃金”一事并不知情，也無(wú)內(nèi)幕交易“赤峰黃金”的動(dòng)機(jī)。請(qǐng)求免于處罰。

董輝申辯稱：從不過(guò)問(wèn)任義國(guó)工作上的事，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入“赤峰黃金”是補(bǔ)倉(cāng)操作，交易“赤峰黃金”是因?yàn)檎J(rèn)為公司效益不錯(cuò)，任義國(guó)對(duì)其交易行為并不知情。請(qǐng)求免于處罰。

經(jīng)復(fù)核，內(nèi)蒙古證監(jiān)局認(rèn)為，任義國(guó)為內(nèi)幕信息知情人，董輝與任義國(guó)系夫妻關(guān)系，董輝交易“赤峰黃金”所用賬戶資金來(lái)源為任義國(guó)，在交易“赤峰黃金”前后，與任義國(guó)有過(guò)密切通訊聯(lián)系。

“董輝”證券賬戶在買(mǎi)入“赤峰黃金”之前的6個(gè)月除新股申購(gòu)?fù)鉄o(wú)其他股票買(mǎi)入交易記錄，在內(nèi)幕信息敏感期，轉(zhuǎn)入大額資金并全倉(cāng)買(mǎi)入，交易時(shí)間與任義國(guó)知悉內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息形成、發(fā)展變化的過(guò)程基本吻合，且申辯中亦不能作出合理解釋?zhuān)瑯?gòu)成共同內(nèi)幕交易。故對(duì)任義國(guó)、董輝關(guān)于本案交易行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易的申辯理由不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定：對(duì)任義國(guó)、董輝處以30萬(wàn)元的罰款。

封面圖片來(lái)源：視覺(jué)中國(guó)