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2021年7月15日，證監(jiān)會發(fā)布了《證券期貨違法行為行政處罰辦法》（以下簡稱《處罰辦法》），自公布之日起施行。

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央全面推進(jìn)依法治國，深化行政執(zhí)法體制改革，圍繞深入推進(jìn)依法行政、加快建設(shè)法治政府提出一系列任務(wù)要求。同時，隨著資本市場快速發(fā)展，證券期貨領(lǐng)域行政處罰工作面臨新的形勢，對加強(qiáng)執(zhí)法能力建設(shè)、提高依法行政水平提出了更高要求。因此，有必要制定出臺專門的證券期貨違法行為行政處罰辦法，為進(jìn)一步提升稽查處罰效能提供有力的制度支撐。證監(jiān)會于2020年7月17日至8月16日就《處罰辦法》向社會公開征求意見，并通過召開座談會、書面征求意見等形式聽取了有關(guān)方面的意見。社會各界對《處罰辦法》內(nèi)容總體支持，提出的修改完善意見建議，證監(jiān)會逐條認(rèn)真研究，合理建議均予以吸收采納。

《處罰辦法》共41條，包括五大主要內(nèi)容

《處罰辦法》共41條。主要內(nèi)容包括：

一是明確立案程序和執(zhí)法權(quán)限。發(fā)現(xiàn)違法線索，符合相關(guān)條件的，應(yīng)當(dāng)立案。為保障行政處罰工作依法順利開展，進(jìn)一步明確、細(xì)化了執(zhí)法權(quán)限和措施，包括凍結(jié)、查封、扣押、封存、限制出境、限制交易、要求有關(guān)主體報送文件資料等措施的實(shí)施，以及不配合調(diào)查的情形及后果。

二是規(guī)范調(diào)查取證行為。進(jìn)一步明確了物證、書證、當(dāng)事人陳述、電子數(shù)據(jù)等主要證據(jù)類型的調(diào)查取證標(biāo)準(zhǔn)和要求，規(guī)范案件調(diào)查取證工作。對特定情形下的證據(jù)轉(zhuǎn)換以及委托中介機(jī)構(gòu)等提供專業(yè)支持作了規(guī)定。

三是完善查審機(jī)制。證監(jiān)會設(shè)立行政處罰委員會，對按照規(guī)定向其移交的案件提出審理意見、進(jìn)行法制審核。根據(jù)《行政處罰法》授權(quán)，規(guī)定行政處罰決定應(yīng)當(dāng)自立案之日起一年內(nèi)作出，有特殊情況的，經(jīng)單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長，每次延長不得超過六個月。

四是落實(shí)行政執(zhí)法“三項制度”。通過文字記錄等形式對執(zhí)法全過程進(jìn)行記錄，歸檔保存，對容易引發(fā)爭議的執(zhí)法過程可以進(jìn)行音像記錄；行政處罰決定作出之前，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行法制審核；行政處罰決定按照政府信息公開的規(guī)定予以公開。

五是加強(qiáng)對當(dāng)事人的權(quán)利保障和對執(zhí)法人員的監(jiān)督。行政處罰決定作出前，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人送達(dá)行政處罰事先告知書，并依法保障當(dāng)事人的陳述申辯、聽證、閱卷等權(quán)利。執(zhí)法人員必須忠于職守、依法辦事、公正廉潔，不得濫用權(quán)力或利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)利益。

下一步，證監(jiān)會將認(rèn)真貫徹中辦、國辦發(fā)布的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的意見》，進(jìn)一步規(guī)范執(zhí)法行為、提升執(zhí)法效能，落實(shí)好《證券法》《行政處罰法》和《處罰辦法》各項規(guī)定，依法從嚴(yán)打擊各類證券期貨違法違規(guī)活動，切實(shí)加大對重大違法案件的查處懲治力度，為建設(shè)規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場提供更加堅實(shí)的法治保障。

【第186號令】《證券期貨違法行為行政處罰辦法》全文

重要內(nèi)容摘錄

其中較為重要的幾項條款摘錄如下：

第六條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)自然人、法人或者其他組織涉嫌違反證券期貨法律、法規(guī)和規(guī)章，符合下列條件，且不存在依法不予行政處罰等情形的，應(yīng)當(dāng)立案：
（一）有明確的違法行為主體；
（二）有證明違法事實(shí)的證據(jù)；
（三）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定有明確的行政處罰法律責(zé)任；
（四）尚未超過二年行政處罰時效。涉及金融安全且有危害后果的，尚未超過五年行政處罰時效。

第十一條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)調(diào)查、收集的證據(jù)包括：
（一）書證；
（二）物證；
（三）視聽資料；
（四）電子數(shù)據(jù)；
（五）證人證言；
（六）當(dāng)事人的陳述；
（七）鑒定意見；
（八）勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄。
證據(jù)必須經(jīng)查證屬實(shí)，方可作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。
以非法手段取得的證據(jù)，不得作為認(rèn)定案件事實(shí)的根據(jù)。

第十八條 下列證據(jù)材料，經(jīng)審查符合真實(shí)性、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的，可以作為行政處罰的證據(jù)：
（一）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)在立案前調(diào)查或者監(jiān)督檢查過程中依法取得的證據(jù)材料；
（二）司法機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、其他行政機(jī)關(guān)等保存、公布、移交的證據(jù)材料；
（三）中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)通過依法建立的跨境監(jiān)督管理合作機(jī)制獲取的證據(jù)材料；
（四）其他符合真實(shí)性、合法性及關(guān)聯(lián)性要求的證據(jù)材料。

第二十七條 案件調(diào)查終結(jié)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)案件不同情況，依法報單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，分別作出如下決定：
（一）確有應(yīng)受行政處罰的違法行為的，根據(jù)情節(jié)輕重及具體情況，作出行政處罰決定；
（二）違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；
（三）違法事實(shí)不能成立的，不予行政處罰；
（四）違法行為涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予行政處罰，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)集體討論決定。

第三十八條 有下列拒絕、阻礙執(zhí)法情形之一的，按照《證券法》第二百一十八條的規(guī)定追究責(zé)任：
（一）毆打、圍攻、推搡、抓撓、威脅、侮辱、謾罵執(zhí)法人員的；
（二）限制執(zhí)法人員人身自由的；
（三）搶奪、毀損執(zhí)法裝備及執(zhí)法人員個人物品的；
（四）搶奪、毀損、偽造、隱藏證據(jù)材料的；
（五）不按要求報送文件資料，且無正當(dāng)理由的；
（六）轉(zhuǎn)移、變賣、毀損、隱藏被依法凍結(jié)、查封、扣押、封存的資金或涉案財產(chǎn)的；
（七）躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合執(zhí)法人員詢問，或在詢問時故意提供虛假陳述、謊報案情的；
（八）其他不履行配合義務(wù)的情形。