每經(jīng)編輯 程鵬    

近日，深圳證監(jiān)局公布的一起私募違規(guī)處理決定顯示，依法對(duì)深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱前海匯能或公司）兩名主要負(fù)責(zé)人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

值得一提的是，這是深圳證監(jiān)局首次在私募領(lǐng)域采取的市場(chǎng)禁入措施，也是對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)私募機(jī)構(gòu)責(zé)任人員從嚴(yán)從重懲戒的典型案例。

募資超80億，30億資金未兌付，私募基金管理人資格被注銷，歷時(shí)兩年多時(shí)間的深圳前海匯能再次迎來監(jiān)管處罰。

前海匯能“夫妻檔”負(fù)責(zé)人

被終身市場(chǎng)禁入

據(jù)深圳證監(jiān)局通報(bào)，前海匯能是注冊(cè)地在深圳的其他類私募基金管理人，公司兩名主要負(fù)責(zé)人徐某、康某系夫妻關(guān)系，先后擔(dān)任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理。

在兩人擔(dān)任公司負(fù)責(zé)人期間，公司存在發(fā)行私募基金未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)、向非合格投資者募集資金、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益、挪用基金財(cái)產(chǎn)等違規(guī)行為，也涉嫌違法犯罪行為，涉案金額特別巨大，涉及投資者人數(shù)眾多，嚴(yán)重?cái)_亂了證券市場(chǎng)秩序并造成了惡劣的社會(huì)影響。

事實(shí)上，此前深圳證監(jiān)局已對(duì)徐某、康某依法采取警告、罰款等行政處罰，并已將公司涉嫌犯罪的線索移送至深圳公安部門。結(jié)合徐某、康某違法違規(guī)情況和情節(jié)，在履行事先告知、聽證等法定程序后，深圳證監(jiān)局于近日對(duì)兩人采取了終身證券市場(chǎng)禁入措施。

每經(jīng)小編查詢此前深圳證監(jiān)局公布的市場(chǎng)禁入決定書，前海匯能幾大違法方面都有詳細(xì)闡述。

第一，即是發(fā)行私募基金未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號(hào)信息咨詢企業(yè)（有限合伙）等24只私募基金產(chǎn)品未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

第二，向非合格投資者募集資金。前海匯能擔(dān)任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號(hào)新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達(dá)榮壹號(hào)信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

此外，該私募基金還向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。與此同時(shí)，挪用基金財(cái)產(chǎn)。匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期系前海匯能擔(dān)任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計(jì)3.803億元，后前海匯能將上述基金財(cái)產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)（有限合伙）銀行賬戶。

另外，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的資料顯示，深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司此前為私募基金管理人，但已于2020年5月6日被協(xié)會(huì)注銷。

據(jù)啟信寶顯示，深圳前海匯能金融控股集團(tuán)成立于2013年，是首批在前海注冊(cè)成立并通過私募投資基金管理人登記的金融控股集團(tuán)。是一家以財(cái)富管理、資產(chǎn)管理、證券投資、股權(quán)投資為核心業(yè)務(wù)的規(guī)模型綜合金融控股集團(tuán)?？垫骆鲁止?成，徐山持股1成。

公司存在多起司法風(fēng)險(xiǎn)事件。其中，涉訴關(guān)系有142條，法律訴訟有167條，立案信息有204條。

深圳證監(jiān)局表示，深圳市公安局福田分局已于2019年4月26日對(duì)前海匯能涉嫌非法吸收公眾存款案立案?jìng)刹椋婪懤m(xù)對(duì)徐某、康某等十余人采取刑事強(qiáng)制措施，查封、凍結(jié)有關(guān)涉案資產(chǎn)。深圳市人民檢察院已對(duì)犯罪嫌疑人徐某、康某等人提起公訴，案件已進(jìn)入法院審理程序。在法院公開庭審過程中，深圳證監(jiān)局還組織了30余名“爆雷”私募機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人旁聽，警示違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)后果。

最后，深圳證監(jiān)局還表示，各私募基金管理人及相關(guān)從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)以“前海匯能”等案件為鑒，切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)；不得以短信、微信、電話、互聯(lián)網(wǎng)等任何方式向不特定對(duì)象宣傳推介，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得向投資者承諾保本保收益，不得以私募基金名義兜售“明股實(shí)債”“明基實(shí)貸”等性質(zhì)的產(chǎn)品，不得侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)或者以其他方式損害基金持有人的利益，不得以私募基金為名從事非法金融活動(dòng)；已經(jīng)存在違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)立即停止并及時(shí)整改到位，否則必將受到法律法規(guī)的懲處。

募資超80億

未兌付本金竟高達(dá)29.53億元

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早在今年3月，深圳市人民檢察院就已對(duì)徐山、康媛媛等人提起起訴。

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據(jù)當(dāng)時(shí)深圳市人民檢察院通報(bào)，犯罪嫌疑人徐山、康媛媛涉嫌集資詐騙罪，楊樺、黃龍君涉嫌非法吸收公眾存款罪一案，已于近日由福田區(qū)檢察院報(bào)送深圳市檢察院審查起訴。

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偵查機(jī)關(guān)認(rèn)定，犯罪嫌疑人徐山系深圳市前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司法人代表、董事長(zhǎng)和公司實(shí)際控制人，負(fù)責(zé)匯能金控整體事務(wù)及對(duì)外投資。犯罪嫌疑人康媛媛（徐山妻子）系公司大股東（持股90%）和監(jiān)事，負(fù)責(zé)匯能金控日常管理運(yùn)營(yíng)，分管財(cái)務(wù)部、財(cái)富中心（營(yíng)銷部門）、人事部、客服部等。犯罪嫌疑人楊樺系匯能金控執(zhí)行總裁、財(cái)富中心總監(jiān)，協(xié)助康媛媛管理匯能金控的人事部、財(cái)富中心等部門，主要負(fù)責(zé)尋找客戶投資，對(duì)匯能金控的私募基金產(chǎn)品宣傳、銷售，向投資人募集資金，完成公司銷售任務(wù)。犯罪嫌疑人黃龍君系匯能金控財(cái)富中心總監(jiān)，在楊樺離職后履行財(cái)富中心負(fù)責(zé)人職責(zé)，負(fù)責(zé)尋找客戶投資，對(duì)匯能金控的私募基金產(chǎn)品宣傳、銷售，向投資人募集資金，完成公司銷售任務(wù)。

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自2014年1月至2018年10月期間，匯能金控公司共發(fā)行了75支私募基金產(chǎn)品，總募集金額約為85.94億元人民幣，返還投資人本金總計(jì)55.85億元，未兌付本金總計(jì)29.53億元，共計(jì)吸收投資者1507人（去重）資金。

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十名主要負(fù)責(zé)人

被依法采取刑事強(qiáng)制措施

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深圳市公安局福田分局也在持續(xù)披露關(guān)于前海匯能一案的相關(guān)進(jìn)展。

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深圳市公安局福田分局表示，2021年6月10日，警方對(duì)邵某強(qiáng)、陳某萍、肖某、尹某萍、盧某政、張某、王某、馮某飛、郜某紅、張某鳳共十人依法采取刑事強(qiáng)制措施。警方將持續(xù)關(guān)注該案非法吸存行為人(包括公司高管、理財(cái)人員)退傭情況并適時(shí)繼續(xù)開展收網(wǎng)打擊工作。

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截止至2021年6月12日，警方共依法凍結(jié)涉案資金約1.7億元人民幣，首輪查封不動(dòng)產(chǎn)4處，輪候查封不動(dòng)產(chǎn)3處，凍結(jié)車輛過戶權(quán)限4部。

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警方將持續(xù)對(duì)該案進(jìn)行偵辦，全力做好追贓挽損工作。警方敦促該案相關(guān)欠款企業(yè)及個(gè)人，依法履行還款義務(wù)并及時(shí)歸還涉案資金，將相關(guān)款項(xiàng)歸還至指定賬戶。

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警方告誡該案非法吸存行為人(包括公司高管理財(cái)人員)自本公告發(fā)布之日起至12月30日，將在深圳前海匯能金融控股集團(tuán)或涉案關(guān)聯(lián)公司服務(wù)期獲得的提成、傭金、返點(diǎn)費(fèi)、獎(jiǎng)金等非法所得退還至以上賬戶，并注明“退繳贓款人”姓名和用途。對(duì)積極配合退繳非法所得的人員，警方將依法從輕從寬處理;對(duì)拒不配合的人員警方將依法追究相關(guān)法律責(zé)任。目前，上述案件正在進(jìn)一步加大案件偵查力度全力追贓挽損中。

編輯|程鵬 杜恒峰 肖勇?

校對(duì)|段煉

封面圖片來源：視覺中國(guó)

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合自深圳證監(jiān)局、央視財(cái)經(jīng)、中國(guó)基金報(bào)