每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

圖片來源：攝圖網(wǎng)

7月30日，海通資管發(fā)布高級(jí)管理人員變更公告稱，新任合規(guī)總監(jiān)為周陶。據(jù)悉，周陶曾在上海證監(jiān)局就職，現(xiàn)任海通證券合規(guī)法務(wù)總經(jīng)理等職務(wù)。

去年年底，海通資管深陷“永煤債”事件。今年3月底，上海證監(jiān)局對(duì)海通證券及海通資管進(jìn)行了監(jiān)管處罰。5月21日，海通資管發(fā)布公告表示，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)張士軍、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)李雪因工作調(diào)整離任。

日前，中基協(xié)披露了前20強(qiáng)券商二季度私募資管規(guī)模榜單，海通資管以1658.41億元的規(guī)模位居第11，相比一季度下滑近25%，下滑幅度居于前20強(qiáng)首位。

海通資管公布新任合規(guī)總監(jiān)

7月30日，海通資管發(fā)布公告稱，新任周陶為合規(guī)總監(jiān)。據(jù)了解，周陶歷任中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局主任科員、副處長，海通恒信國際租賃股份有限公司合規(guī)，現(xiàn)任海通證券股份有限公司合規(guī)法務(wù)部總經(jīng)理、海通恒信國際租賃股份有限公司合規(guī)監(jiān)事會(huì)主席、上海海通證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)。

據(jù)悉，海通資管上一任合規(guī)總監(jiān)離職或許與公司深陷“永煤債”事件有關(guān)。2020年11月18日，中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)對(duì)海通證券及其相關(guān)子公司啟動(dòng)自律調(diào)查，稱發(fā)現(xiàn)海通證券及其相關(guān)子公司涉嫌為永城煤電控股集團(tuán)有限公司違規(guī)發(fā)行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場(chǎng)等違規(guī)行為。通俗理解就是，海通證券及其子公司充當(dāng)了融資“通道”，幫助永煤集團(tuán)進(jìn)行了監(jiān)管明令禁止的“自融”行為。

2020年12月19日，海通證券在官網(wǎng)上發(fā)布公告稱，對(duì)違反行業(yè)自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定的北京債券融資部總經(jīng)理夏坤、固定收益部總經(jīng)理厲棟、海通資管副總經(jīng)理張士軍、海通期貨副總經(jīng)理姚弘等相關(guān)責(zé)任人，公司分別給予警告、通報(bào)批評(píng)等處分，并給予經(jīng)濟(jì)處罰。

在此之后，2021年1月8日，交易商協(xié)會(huì)對(duì)海通證券、海通資管及海通期貨予以自律處分。2021年3月底，上海證監(jiān)局對(duì)海通證券和海通資管也進(jìn)行了監(jiān)管處罰，要求海通證券1年內(nèi)每三個(gè)月進(jìn)行一次內(nèi)部合規(guī)檢查并暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問業(yè)務(wù)12個(gè)月。海通資管亦是如此，被要求12個(gè)月內(nèi)暫停為證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問業(yè)務(wù)、6個(gè)月內(nèi)暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案。

海通資管二季度私募資管規(guī)模下滑幅度較大

就在上述處罰落地后，今年5月21日，海通資管發(fā)布了兩則高管離任公告。離任的兩位高管一是海通證券在問責(zé)公告中提到的相關(guān)責(zé)任人之一的海通資管副總經(jīng)理張士軍，另一個(gè)就是海通資管首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)李雪。關(guān)于離任原因，公告稱二者均為工作調(diào)整。

值得一提的是，上述處罰的余波正在影響著海通證券的評(píng)級(jí)以及海通資管的業(yè)務(wù)發(fā)展。7月23日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2021年證券公司分類結(jié)果，海通證券（海通資管與海通證券合并評(píng)價(jià)）連降兩級(jí)，由AA級(jí)降至BBB級(jí)。需要強(qiáng)調(diào)的是，證監(jiān)會(huì)會(huì)根據(jù)評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)不同評(píng)級(jí)券商在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面實(shí)施監(jiān)管政策區(qū)別對(duì)待，對(duì)創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)、資本計(jì)提等也具有直接影響。

此外，7月28日晚間，中基協(xié)發(fā)布了二季度前20強(qiáng)券商私募資產(chǎn)管理規(guī)模榜單，海通資管以1658.41億元的私募資產(chǎn)管理總規(guī)模位居第11名，規(guī)模比一季度下滑近25%，名次下滑1位。值得注意的是，在20強(qiáng)有可比數(shù)據(jù)的券商中，海通資管的這一規(guī)模下滑幅度最大的。

主動(dòng)管理規(guī)模方面亦是如此。二季度，海通資管總的私募資產(chǎn)管理規(guī)模中，有1306.86億元為主動(dòng)管理規(guī)模，位列第9名。主動(dòng)管理規(guī)模較一季度下滑14%，名次下滑1位。