每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

8月10日，天津證監(jiān)局披露了光大證券關(guān)于渤海證券上市輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況報(bào)告（第五期）?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，自2016年9月渤海證券啟動(dòng)IPO以來，已經(jīng)過了近5年時(shí)間，但渤海證券仍在輔導(dǎo)階段。本期輔導(dǎo)中，光大證券發(fā)現(xiàn)，公司前次取得的首發(fā)監(jiān)管意見書已到期，不過已提交了相關(guān)材料，相關(guān)手續(xù)仍在推進(jìn)中。此外，渤海證券仍存在少量賬戶的余額調(diào)節(jié)表尚未編制完成。

今年7月23日，證監(jiān)會(huì)公布的2021年證券公司分類結(jié)果顯示，渤海證券由A級(jí)降為BBB級(jí)。記者注意到，光大證券暫定的后續(xù)輔導(dǎo)計(jì)劃包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作情況及內(nèi)控控制的有效性。

輔導(dǎo)工作尚存兩大問題

2016年9月，泰達(dá)股份發(fā)布公告，參股公司渤海證券董事會(huì)同意啟動(dòng)首次公開發(fā)行A股并上市前期準(zhǔn)備工作，正式宣告渤海證券走上IPO之路。2016年11月，光大證券與渤海證券簽訂IPO上市輔導(dǎo)協(xié)議，2017年5月、2017年11月，光大證券先后完成了渤海證券第一期、第二期輔導(dǎo)進(jìn)展工作，但自此，渤海證券的IPO就按下了暫停鍵。

直到2020年6月，渤海證券的IPO輔導(dǎo)才有了新的進(jìn)展，光大證券完成了渤海證券第三期輔導(dǎo)工作，緊接著2021年1月、2021年8月分別完成了第四期、第五期輔導(dǎo)工作。

根據(jù)今日披露的渤海證券IPO第五期輔導(dǎo)工作報(bào)告來看，光大證券已基本完成對(duì)發(fā)行人（即渤海證券）規(guī)范運(yùn)行情況、發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及前景、人員情況、股權(quán)和組織結(jié)構(gòu)變化、未來發(fā)展目標(biāo)、公司治理、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及指標(biāo)等事項(xiàng)最新情況的審查工作，對(duì)盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的問題提出了相應(yīng)的方案和建議，督促并協(xié)助發(fā)行人逐一落實(shí)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者看到，目前渤海證券存在兩大主要問題。一是根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)要求，證券公司申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票并上市需取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的監(jiān)管意見書作為必備申請(qǐng)文件。目前，公司前次取得的《關(guān)于渤海證券股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管意見書》已到期。公司已于2021年4月27日，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交關(guān)于出具首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書的申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)材料，目前相關(guān)審批手續(xù)仍在推進(jìn)中。

另外一個(gè)則是目前公司基本完成三年一期各銀行賬戶銀行存款余額調(diào)節(jié)表的編制工作，但仍存在少量賬戶的余額調(diào)節(jié)表尚未編制完成。不過，公司將于近期盡快完成銀行存款余額調(diào)節(jié)表的編制和完善。

輔導(dǎo)期兩度公開招聘高管團(tuán)隊(duì)

記者注意到，在本期輔導(dǎo)進(jìn)展工作報(bào)告中提到了2021年4月19日王修祥因個(gè)人原因辭去公司總裁職務(wù)，公司目前已積極開展總裁的選聘工作，新總裁聘任前，由董事長(zhǎng)安志勇代行總裁職責(zé)。

而提到聘任，就不得不提的就是渤海證券兩次轟動(dòng)一時(shí)的社會(huì)化招聘高管。2018年8月，渤海證券面向社會(huì)公開招聘1名總裁及3名副總裁。其中，總裁由天津證監(jiān)局原副局長(zhǎng)王修祥出任。此外，馬彥平、劉闖、陸瑋成為經(jīng)理層高管人選。

2021年1月，渤海證券再度高調(diào)掛出面向社會(huì)招聘3名副總裁的公告，這也讓市場(chǎng)對(duì)此猜測(cè)不已。事實(shí)證明，渤海證券高管團(tuán)隊(duì)確實(shí)發(fā)生變動(dòng)，前述四位高管中劉闖、王修祥已相繼離職。

中證協(xié)披露信息顯示，目前渤海證券高管團(tuán)隊(duì)共8人，起任時(shí)間均為2021年1月11日。另外，記者從渤海證券官網(wǎng)獲悉，2021年7月起，渤海證券聘任李輝為公司副總裁。根據(jù)履歷顯示，李輝上一份就職為：2016年6月至2021年6月任中泰證券（上海）資產(chǎn)管理有限公司總裁助理。

信息來源：中證協(xié)網(wǎng)站

除了高管變動(dòng)外，渤海證券的分類評(píng)價(jià)結(jié)果也引起了記者的注意。今年7月23日，證監(jiān)會(huì)公布的2021年證券公司分類結(jié)果顯示，渤海證券由A級(jí)降為BBB級(jí)。在本期輔導(dǎo)進(jìn)展工作報(bào)告中，光大證券表示，暫定的后續(xù)輔導(dǎo)計(jì)劃包括持續(xù)關(guān)注發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作情況及內(nèi)控控制的有效性。

記者了解到，去年12月，證監(jiān)會(huì)對(duì)渤海證券出具了警示函，稱其投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，在天津津誠(chéng)國(guó)有資本投資運(yùn)營(yíng)有限公司財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目中，未嚴(yán)格履行內(nèi)核程序。在中泰證券股份有限公司公開發(fā)行2019年公司債券（第二期）項(xiàng)目中，未在立項(xiàng)環(huán)節(jié)嚴(yán)格執(zhí)行回避規(guī)定等。

另外，去年9月渤海證券因中標(biāo)但未按約定繳款，構(gòu)成嚴(yán)重違約行為，被河南省財(cái)政廳取消其2019-2021年河南省政府債券承銷團(tuán)成員資格也轟動(dòng)一時(shí)。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)