曾收到“證監(jiān)會(huì)史上最大罰單”的北八道操縱市場(chǎng)案有了最新進(jìn)展。10月27日，上海市第一中級(jí)人民法院依法公開宣判被告單位北八道集團(tuán)有限公司、被告人林慶豐等8人操縱證券市場(chǎng)案。 據(jù)上海一中法院微信公眾號(hào)消息，2021年10月27日，上海市第一中級(jí)人民法院（以下簡(jiǎn)稱上海一中院）依法公開宣判被告單位北八道集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱北八道集團(tuán)）、被告人林慶豐等8人操縱證券市場(chǎng)案（其中對(duì)被告人公雪采用網(wǎng)絡(luò)視頻方式宣判），對(duì)北八道集團(tuán)以操縱證券市場(chǎng)罪判處罰金人民幣三億元（以下幣種均為人民幣）；對(duì)林慶豐以操縱證券市場(chǎng)罪判處有期徒刑八年六個(gè)月，并處罰金一千萬(wàn)元；對(duì)林玉婷、李俊苗等7名被告人以操縱證券市場(chǎng)罪分別判處有期徒刑五年六個(gè)月至一年七個(gè)月，并處一百萬(wàn)元至二十萬(wàn)元不等罰金。 經(jīng)審理查明：被告人林慶豐系北八道集團(tuán)實(shí)際控制人。2016年下半年起，林慶豐為在證券市場(chǎng)取得資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，指使被告人林玉婷、李俊苗、何映花等人對(duì)外聯(lián)絡(luò)被告人張丁海等配資中介人員，以1:3至1:10的配資比例，獲取巨額資金及大量證券賬戶。 其中，張丁海向北八道集團(tuán)違規(guī)提供資金10.98億余元，他人證券賬戶119個(gè)。林慶豐集中上述配資資金和他人證券賬戶，連同北八道集團(tuán)部分自有資金及實(shí)控證券賬戶，安排北八道集團(tuán)及集團(tuán)下屬?gòu)B門六湖游艇俱樂部有限公司員工被告人蔡詠東、黃輝匡等為骨干的交易團(tuán)隊(duì)，在廈門、上海、昆明等地，使用上百臺(tái)電腦及未實(shí)名登記的無(wú)線網(wǎng)卡等設(shè)備，連續(xù)買賣股票或在自己實(shí)際控制賬戶之間買賣股票，影響股票交易價(jià)格與交易量。 2017年2月14日至3月30日，北八道集團(tuán)使用333個(gè)證券賬戶，持有“江陰銀行”的流通股份數(shù)量達(dá)到該證券的同期實(shí)際流通股份總量30%以上，連續(xù)33個(gè)交易日對(duì)“江陰銀行”的累計(jì)成交量達(dá)到同期該證券總成交量的30%以上。至同年5月9日，北八道集團(tuán)控制的賬戶組非法獲利3.01億余元。 上海一中院認(rèn)為，被告單位北八道集團(tuán)及被告人林慶豐等7名直接負(fù)責(zé)的主管人員與其他直接責(zé)任人員，伙同配資中介人員張丁海，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，操縱證券市場(chǎng)，影響證券交易價(jià)格與交易量，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪，且屬情節(jié)特別嚴(yán)重。綜合全案事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，上海一中院依法作出上述判決。 被告人家屬等共計(jì)15人旁聽了宣判。 據(jù)證券時(shí)報(bào)報(bào)道，在上海一中法院判決之前，北八道和相關(guān)人員已經(jīng)領(lǐng)過(guò)了一輪行政罰單。 2018年，證監(jiān)會(huì)公布了三份行政處罰書和一份市場(chǎng)禁入決定書。北八道及其相關(guān)責(zé)任人因?qū)嶋H控制“陳某騰”等300多個(gè)證券賬戶操縱“張家港行”、“和勝股份”、“江陰銀行”等次新股股票案，北八道領(lǐng)了56.7億元的天價(jià)罰單，同時(shí)，時(shí)任北八道法定代表人林慶豐、控股股東林玉婷被終身證券市場(chǎng)禁入；北八道（咸陽(yáng)）物流實(shí)控人李俊苗也被采取了10年證券市場(chǎng)禁入措施。 根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，北八道操縱張家港行、和勝股份、江陰銀行等次新股。主要方式有五種： 一是利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)大量、高價(jià)申報(bào)在集合競(jìng)價(jià)階段拉抬股價(jià)； 二是利用資金優(yōu)勢(shì)，通過(guò)大量、連續(xù)申買在尾盤拉抬股價(jià)； 三是集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了股票交易價(jià)格； 四是在大量委托未成交的情況下，繼續(xù)連續(xù)以漲停價(jià)申報(bào)，營(yíng)造虛假需求，維持漲停價(jià)； 五是用大量賬戶交易個(gè)股影響開盤價(jià)和封漲停。 在上述操縱手法的影響下，2017年2月10日至4月12日期間，北八道通過(guò)采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“張家港行”交易價(jià)格，獲利466,894,890.32元。2017年2月10日至4月12日期間，“張家港行”股價(jià)上漲109.55%，同期中小板綜指累計(jì)上漲2.74%，偏離106.81個(gè)百分點(diǎn)。 2017年2月7日至2月17日期間，北八道控制賬戶組集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)交易“和勝股份”，影響交易價(jià)格，獲利138,752,520.32元。2017年2月7日至2月17日期間，和勝股份股價(jià)上漲53.38%，偏離同期中小板綜指52.58個(gè)百分點(diǎn)。 2017年2月10日至5月9日期間，北八道使用其控制賬戶組中的297個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)集中交易“江陰銀行”，同時(shí)在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易，影響“江陰銀行”交易價(jià)格，共計(jì)獲利339,223,805.59元。 證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員表示，北八道案中行為人通過(guò)中介配置驅(qū)動(dòng)杠桿公司，一方面是快速調(diào)動(dòng)巨額的資金，另一方面大量使用表面上看來(lái)毫無(wú)關(guān)聯(lián)的數(shù)百個(gè)股票賬戶，實(shí)施操縱行為，把違法行為隱藏在這些賬戶后面，使得其操縱行為更具有隱蔽性。 北八道采用多種手段操縱上市公司股價(jià)，涉案金額特別巨大，相關(guān)人員還通過(guò)實(shí)施故意隱瞞、毀損重要證據(jù)等行為阻礙、抗拒監(jiān)管執(zhí)法人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查取證職權(quán)，其集團(tuán)高管及相關(guān)人員拒不配合調(diào)查，財(cái)會(huì)人員為銷毀證據(jù)抓傷證監(jiān)會(huì)稽查人員。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，北八道用“兇殘”、“惡劣”的操縱手法“割韭菜”行為，應(yīng)受到“沒一罰五”的頂格處罰，罰沒金額達(dá)56.7億元，時(shí)任北八道法定代表人林慶豐、時(shí)任北八道控股股東林玉婷，作為北八道主要負(fù)責(zé)人起組織、領(lǐng)導(dǎo)作用，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，被罰終身市場(chǎng)禁入，被分別罰款180萬(wàn)元；其他直接責(zé)任人員為時(shí)任北八道總經(jīng)理、配資業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人李俊苗作為具體負(fù)責(zé)人員，違法行為性質(zhì)惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益，被采取5年的市場(chǎng)禁入措施，并處以120萬(wàn)元的罰款。 每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合上海一中法院微信公眾號(hào)、證券時(shí)報(bào)、公開資料報(bào)道