每經(jīng)記者 王海慜  李娜  王硯丹  陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺

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如果說科創(chuàng)板開啟了中國(guó)資本市場(chǎng)培育支持硬科技企業(yè)發(fā)展的先河，那么北交所的設(shè)立則是中國(guó)資本市場(chǎng)培育支持以“專精特新”企業(yè)為代表的廣大創(chuàng)新型中小企業(yè)發(fā)展的里程碑。有業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，北交所的設(shè)立解決了當(dāng)前中小企業(yè)上市“最后1公里”的問題，能強(qiáng)化資本市場(chǎng)互聯(lián)互通，對(duì)完善多層次資本市場(chǎng)體系、促進(jìn)科技與資本融合具有重要的意義。

根據(jù)北交所的安排，11月15日，81家企業(yè)將成為北交所首批上市公司。當(dāng)天，已經(jīng)開通北交所交易權(quán)限的投資者就可以在北交所進(jìn)行交易。那么，在北交所開市進(jìn)入倒計(jì)時(shí)之際，各家券商的備戰(zhàn)工作是否已經(jīng)就緒？面對(duì)北交所開市帶來(lái)的機(jī)遇與挑戰(zhàn)，各家券商有哪些新招？最近，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者兵分多路，對(duì)業(yè)內(nèi)的多家券商進(jìn)行了一番調(diào)查。

據(jù)記者了解到，行業(yè)內(nèi)各券商近期大都對(duì)北交所開市前的各項(xiàng)籌備工作高度重視，通過及時(shí)組織各相關(guān)部門，廣泛調(diào)動(dòng)人力、資源對(duì)接相關(guān)工作，積極配合北交所平穩(wěn)開市做好準(zhǔn)備。

除了先行的投教工作之外，在提升潛在客戶開通率、交易系統(tǒng)擴(kuò)容升級(jí)、強(qiáng)化完善北交所投行業(yè)務(wù)等重要環(huán)節(jié)，不少券商都認(rèn)真地下了一番真功夫。

全員總動(dòng)員備戰(zhàn)北交所

由于北交所的設(shè)立涉及券商的經(jīng)紀(jì)、投行、研究、資管的各個(gè)業(yè)務(wù)條線，與此同時(shí)，從宣布設(shè)立北交所到正式開市前后僅用了兩個(gè)多月時(shí)間，所以對(duì)各券商而言，備戰(zhàn)北交所不僅考驗(yàn)的是反應(yīng)速度和執(zhí)行力，更是對(duì)公司內(nèi)部各業(yè)務(wù)條線的協(xié)同能力提出了挑戰(zhàn)。

據(jù)了解，自今年9月宣布設(shè)立北交所之后，業(yè)內(nèi)的不少券商啟動(dòng)了各業(yè)務(wù)條線共同參與、相互配合的全員總動(dòng)員模式。

近期，海通證券著力組織開展有關(guān)北交所制度的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，先后多次圍繞投資者適當(dāng)性、交易規(guī)則、發(fā)行和上市、公司監(jiān)管制度等內(nèi)容，面向全體分支機(jī)構(gòu)員工(含經(jīng)紀(jì)人）開展視頻培訓(xùn)，確保能夠及時(shí)、充分、準(zhǔn)確地掌握業(yè)務(wù)規(guī)則，更好地為客戶提供服務(wù)。截至目前，線上視頻培訓(xùn)累計(jì)觀看已突破12000人次。

此外，為進(jìn)一步提高員工北交所業(yè)務(wù)的專業(yè)能力，海通證券內(nèi)部學(xué)習(xí)平臺(tái)“財(cái)富學(xué)院”上線北交所系列課程，設(shè)置了“北交所專項(xiàng)知識(shí)測(cè)試”，通過以考促學(xué)的方式，強(qiáng)化培訓(xùn)效果，目前累計(jì)參與培訓(xùn)人數(shù)及參加考試人數(shù)已突破7000人。

據(jù)申萬(wàn)宏源方面介紹，公司高度重視北交所工作，在第一時(shí)間召開專題會(huì)議，全面助力北交所建設(shè)，利用大投行千人專業(yè)隊(duì)伍和遍布海內(nèi)外的近400家分支機(jī)構(gòu)，整合資源、深化協(xié)同，全面構(gòu)建從“研究+投行+投資+基金+做市+財(cái)富管理+衍生品”的中小企業(yè)服務(wù)全產(chǎn)業(yè)鏈。

在得知設(shè)立北交所后，開源證券高度重視并迅速做出布局調(diào)整，快速高效地組織人力、資源應(yīng)對(duì)新增的市場(chǎng)需求。近期公司統(tǒng)籌調(diào)動(dòng)投行、研究、自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、運(yùn)營(yíng)及金融科技等各個(gè)條線，在人力、資金、內(nèi)控等各方面加大戰(zhàn)略投入力度，加強(qiáng)部門之間的聯(lián)動(dòng)與協(xié)同，聚力發(fā)展北交所業(yè)務(wù)。

國(guó)盛證券有關(guān)人士則告訴記者，公司高度重視北交所業(yè)務(wù)，已統(tǒng)籌各部門成立專項(xiàng)工作小組，從制度建設(shè)、流程設(shè)計(jì)、系統(tǒng)改造、考核激勵(lì)、員工培訓(xùn)、市場(chǎng)推廣、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面推動(dòng)、協(xié)調(diào)、組織、落實(shí)北交所業(yè)務(wù)具體工作。公司下發(fā)了《國(guó)盛證券北京證券交易所投資者適當(dāng)性管理規(guī)定》《北交所業(yè)務(wù)操作指引》等一系列文件，從制度建設(shè)上保障北交所投資者動(dòng)員工作順利開展。

記者從平安證券了解到，在北交所設(shè)立的消息傳來(lái)后，公司及時(shí)組織專家就交易規(guī)則安排研讀，緊跟制度更新，深入掌握相關(guān)規(guī)則和政策文件，在9月份完成了《北交所適當(dāng)性管理辦法》的全員培訓(xùn)，確保有效傳導(dǎo)相關(guān)監(jiān)管要求及內(nèi)控要求，提升項(xiàng)目實(shí)施和專業(yè)服務(wù)水平。

積極擴(kuò)大北交所客戶覆蓋范圍

最近兩個(gè)月，如何盡可能地吸引符合北交所開戶條件的潛在客戶盡快開通北交所交易權(quán)限，可謂是擺在各券商面前的一道必答題。

據(jù)國(guó)盛證券上述人士介紹，為擴(kuò)大北交所合格投資者覆蓋范圍，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)開通系統(tǒng)的不同特點(diǎn)，公司分別從賬戶管理系統(tǒng)以及“國(guó)盛通”手機(jī)APP功能模塊優(yōu)化入手，于9月22日實(shí)現(xiàn)線上權(quán)限開通功能，并從客戶體驗(yàn)角度出發(fā)不斷優(yōu)化和改進(jìn)業(yè)務(wù)辦理流程。

與此同時(shí)，公司持續(xù)開展投資者動(dòng)員工作，并線上線下同步聯(lián)動(dòng)，建立潛在客戶池，通過“國(guó)盛通”手機(jī)APP開機(jī)界面、首頁(yè)及活動(dòng)專區(qū)等板塊，向潛在客戶精準(zhǔn)推送北交所信息，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)觸達(dá)和推廣，力爭(zhēng)提升潛在客戶開通率。

國(guó)海證券則是通過積極動(dòng)員潛在合格投資者正確認(rèn)識(shí)北交所設(shè)立可能帶來(lái)的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，來(lái)提升權(quán)限開立數(shù)據(jù)。

為了進(jìn)一步服務(wù)好北交所投資者的咨詢需求，國(guó)海證券投入投研力量抓緊研究北交所具體交易規(guī)則及市場(chǎng)機(jī)會(huì)。另外，公司準(zhǔn)備引進(jìn)并搭建獨(dú)立的北交所資訊板塊，以便投資者能及時(shí)、便捷地獲取全方位多維度的北交所專題資訊，為后續(xù)投資決策行為提供有效參考。

中信證券方面最近向記者表示，公司高度重視北交所建設(shè)的相關(guān)工作，在北交所發(fā)布投資者動(dòng)員及開戶信息前后，積極響應(yīng)、迅速落實(shí)，成為全市場(chǎng)最早一批做好系統(tǒng)準(zhǔn)備、完成適當(dāng)性制度梳理、第一時(shí)間發(fā)布業(yè)務(wù)材料、實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理的證券公司，且相關(guān)業(yè)務(wù)材料的點(diǎn)擊量、閱讀量、轉(zhuǎn)發(fā)量超過30萬(wàn)人次。

中信證券方面透露，公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)投資者業(yè)務(wù)需要及監(jiān)管要求，對(duì)相應(yīng)的客戶服務(wù)和業(yè)務(wù)辦理工作，進(jìn)行了周密、詳細(xì)的安排，形成了具體的工作目標(biāo)和動(dòng)員方案，多渠道、多舉措做好投資者教育及宣傳工作。

而為了有效解決客戶對(duì)北交所交易規(guī)則的疑問，幫助客戶更好地參與到北交所投資，海通證券選擇從投教和投顧服務(wù)兩個(gè)方面入手，為投資者提供全面、專業(yè)、高效的服務(wù)。截至當(dāng)前，投教和投顧服務(wù)觸達(dá)客戶超300萬(wàn)人次。

在投教方面，海通證券開展了“北交所業(yè)務(wù)規(guī)則專題知識(shí)競(jìng)賽”，累計(jì)參賽超30萬(wàn)人次；同時(shí)通過建立北交所業(yè)務(wù)知識(shí)題庫(kù)，開展線上答題競(jìng)賽，以寓教于樂的形式傳播北交所相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。

另外，海通證券積極開展北交所業(yè)務(wù)知識(shí)線下宣講，累計(jì)覆蓋客戶近萬(wàn)人。通過現(xiàn)場(chǎng)和投資者進(jìn)行交流互動(dòng)，進(jìn)一步了解了客戶的相關(guān)需求，同時(shí)也深化了北交所業(yè)務(wù)知識(shí)普及。

在投顧服務(wù)方面，海通證券持續(xù)推出北交所相關(guān)的投顧資訊內(nèi)容，利用“e海通財(cái)”平臺(tái)精準(zhǔn)觸達(dá)，讓客戶及時(shí)掌握北交所相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。同時(shí)，利用“e海通財(cái)”微信公眾號(hào)、視頻號(hào)、抖音號(hào)平臺(tái)，推出不同形式的新媒體內(nèi)容，幫助客戶對(duì)北交所業(yè)務(wù)知識(shí)進(jìn)行深入理解。此外，海通證券還通過“e海通行”系統(tǒng)推出了北交所服務(wù)場(chǎng)景，有效提升了客戶服務(wù)的綜合體驗(yàn)。

據(jù)了解，在海通證券APP“北交所交易權(quán)限開通”上線后，受到投資者的廣泛關(guān)注，在線開通人數(shù)持續(xù)升高。截至目前，海通證券北交所潛在客戶開通率已超50%。

以投教先行服務(wù)北交所投資者

北交所作為一項(xiàng)新生事物，對(duì)廣大投資者而言需要有一個(gè)逐漸認(rèn)識(shí)、熟悉的過程，做好開市前的投資者教育工作是每家券商義不容辭的職責(zé)。

通過采訪，記者注意到，近期業(yè)內(nèi)各券商有針對(duì)性地開展了豐富多彩的北交所投資者教育活動(dòng)。

例如，近期湘財(cái)證券開展了有獎(jiǎng)答題之“北交所全知道”活動(dòng)，以全民參與的方式，擴(kuò)大了北交所業(yè)務(wù)知識(shí)普及面，參與人次近萬(wàn)人。

申萬(wàn)宏源則是在第一時(shí)間將開戶與投教工作進(jìn)行了細(xì)致分解，從原創(chuàng)圖文到線上直播，從總部宣講到線下推廣，從政策解讀到交易規(guī)則解析，從APP消息推送到郵件、短信，全方位立體推進(jìn)北交所投資者推廣和動(dòng)員。

為推動(dòng)公司北交所股票交易的順利開展，提高客戶的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，樹立正確的投資理念，近期浙商證券制定了《浙商證券股份有限公司北交所股票交易投資者教育工作方案》，從組織保障、工作目標(biāo)、工作內(nèi)容、工作計(jì)劃、工作方式、考核問責(zé)等多方面做了明確規(guī)定。浙商證券投教基地還組織開展了“牽手北交所 共迎新起點(diǎn)”投教專項(xiàng)活動(dòng)，在投教基地網(wǎng)站及分支機(jī)構(gòu)投教觸控一體機(jī)設(shè)立了北交所專欄，積極制作投教產(chǎn)品并通過投教基地及微信公眾號(hào)開展宣傳，截至目前共制作了《浙商證券北京證券交易所股票交易業(yè)務(wù)投資者教育手冊(cè)》、《北交所來(lái)了！TA究竟是啥？》漫畫、《北交所股票交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》業(yè)務(wù)視頻、《北交所VS其他板塊規(guī)則區(qū)別》宣傳單頁(yè)等原創(chuàng)投教產(chǎn)品。

銀河證券相關(guān)人士日前向記者表示，投資者教育工作一直是公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)的“前置動(dòng)作”，也是規(guī)定動(dòng)作。

在與北交所有關(guān)的投資者教育方面，銀河證券率先在行業(yè)內(nèi)推出了“北交所全真模擬交易系統(tǒng)”。它為投資者提供了一個(gè)虛擬的北交所交易環(huán)境，除了資金是虛擬的，其他如交易機(jī)制、交易規(guī)則等和真實(shí)交易市場(chǎng)完全同步，且沒有門檻要求，任何對(duì)北交所股票感興趣的投資者都可以參與體驗(yàn)，從而幫助投資者快速了解北交所交易規(guī)則與投資風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)該人士指出，公司用新媒體的方式生產(chǎn)了大量的音視頻投教內(nèi)容，在中國(guó)銀河證券APP、抖音、知乎、B站、支付寶等一些互聯(lián)網(wǎng)流量集中的平臺(tái)進(jìn)行發(fā)布，最大化地將北交所相關(guān)的信息，用老百姓喜聞樂見的方式傳達(dá)到投資者那里。

記者了解到，針對(duì)新三板存量和北交所新增投資者，平安證券推出了專題投教材料，通過APP、微信、官網(wǎng)等渠道投放，同時(shí)輔以線上直播，與投資者分享北交所建立的背景意義、準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、投資風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)會(huì)，幫投資者建立更為理性、清晰的投資認(rèn)知及框架。線下方面，各分支機(jī)構(gòu)也及時(shí)開展主題投教，相關(guān)活動(dòng)包括組織沙龍、報(bào)告會(huì)、訓(xùn)練營(yíng)等形式，在提升投資者關(guān)注度的同時(shí)，做好風(fēng)險(xiǎn)揭示。

擴(kuò)容交易系統(tǒng) 保障開市需求

根據(jù)北交所11月12日披露的信息顯示，截至當(dāng)日，累計(jì)有超210萬(wàn)戶投資者預(yù)約開通北交所合格投資者權(quán)限，開市后合計(jì)可參與北交所交易的投資者超400萬(wàn)戶。也就是說，目前北交所的投資者數(shù)量是精選層的兩倍多，預(yù)計(jì)在開市之后市場(chǎng)對(duì)北交所的交易需求也會(huì)明顯大于精選層。

據(jù)記者了解到，目前各券商已紛紛完成了對(duì)北交所相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試，在技術(shù)層面的準(zhǔn)備已就緒，等待北交所通知即可上線。

例如，記者從海通證券了解到，公司已經(jīng)完成北交所各類交易系統(tǒng)、賬戶系統(tǒng)、周邊系統(tǒng)的全部升級(jí)改造工作，并對(duì)系統(tǒng)性能容量作了充分的評(píng)估，根據(jù)相關(guān)的評(píng)估結(jié)果，完成備用交易單元與交易網(wǎng)關(guān)的準(zhǔn)備。

此外，公司加強(qiáng)了信息系統(tǒng)應(yīng)急管理，一方面，對(duì)各相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份，另一方面，完善北交所業(yè)務(wù)相關(guān)系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案，形成了異常情況應(yīng)急處理流程，并按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。公司還對(duì)北交所相關(guān)業(yè)務(wù)的網(wǎng)絡(luò)安全予以重點(diǎn)保障，強(qiáng)化應(yīng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)攻擊、病毒感染等突發(fā)事件的處置能力，提升網(wǎng)絡(luò)安全保障力度。

湘財(cái)證券已完成北交所適當(dāng)性和北交所權(quán)限開通相關(guān)系統(tǒng)改造，并且也完成了北交所開市仿真測(cè)試和全網(wǎng)測(cè)試。此外，公司還組織運(yùn)維人員完成了相關(guān)應(yīng)急演練。目前各系統(tǒng)準(zhǔn)備已就緒。

浙商證券方面日前向記者表示，公司已完成各系統(tǒng)版本升級(jí)，將可以正常支持北交所開市交易，北交所開市后具有北交所權(quán)限的投資者可以參與交易，同時(shí)原一、二類投資者也可直接參與交易，交易費(fèi)用沿用原股轉(zhuǎn)精選層。

為了應(yīng)對(duì)北交所開市之后增加的交易需求，各券商還紛紛對(duì)現(xiàn)有的系統(tǒng)進(jìn)行了擴(kuò)容。

據(jù)悉，根據(jù)評(píng)估，湘財(cái)證券現(xiàn)有北交所系統(tǒng)數(shù)據(jù)容量、帶寬容量可支持現(xiàn)有新三板3倍交易量及行情提速后的帶寬需求。

而為了保障北交所平穩(wěn)開市，浙商證券已完成了系統(tǒng)容量評(píng)估工作，根據(jù)評(píng)估結(jié)果，現(xiàn)有系統(tǒng)數(shù)據(jù)容量、帶寬容量可支持現(xiàn)有新三板3倍交易量及行情提速后的帶寬需求，可保障客戶委托申報(bào)速度。此外，公司已對(duì)各系統(tǒng)監(jiān)控項(xiàng)進(jìn)行梳理，對(duì)各系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行修訂，組織運(yùn)維人員完成各系統(tǒng)功能測(cè)試、性能測(cè)試、應(yīng)急演練，以保障北交所平穩(wěn)開市。

在技術(shù)準(zhǔn)備方面，作為首批上線北交所權(quán)限開通功能的券商之一，上述銀河證券相關(guān)人士透露，公司為了提升交易穩(wěn)定性，通過系統(tǒng)節(jié)點(diǎn)拆分，將交易網(wǎng)關(guān)由1個(gè)擴(kuò)容至6個(gè)，并且將每個(gè)交易網(wǎng)關(guān)流速權(quán)由1個(gè)擴(kuò)容至10個(gè)。完成系統(tǒng)擴(kuò)容后，系統(tǒng)容量可以滿足現(xiàn)有新三板3倍交易量及行情提速后的帶寬需求，以確保北交所上線工作萬(wàn)無(wú)一失。

值得一提的是，在北交所開市之前，有部分券商已經(jīng)完成了北交所行情的獨(dú)立展示工作。

9月19日，平安證券在APP、通達(dá)信PC客戶端完成北交所行情獨(dú)立展示，并與滬市、深市同級(jí)展示。同時(shí)，針對(duì)技術(shù)改造，公司及時(shí)向監(jiān)管報(bào)送說明進(jìn)展，確保技術(shù)進(jìn)程穩(wěn)步前行。

對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)行有針對(duì)性的調(diào)整和布局

新三板自2016年起開設(shè)分層管理，2019年進(jìn)行新一輪改革，在北交所開市之前被劃分為基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層和精選層。截至2021年11月11日，據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示，新三板掛牌公司總數(shù)達(dá)到7173家，其中基礎(chǔ)層5863家、創(chuàng)新層1239家、精選層71家。而北交所的首批上市公司主要是由精選層平移而來(lái)。

今年下半年以來(lái)，“專精特新”是市場(chǎng)的一大熱詞，據(jù)統(tǒng)計(jì)，精選層中“專精特新”小巨人企業(yè)數(shù)量占比接近20%，未來(lái)會(huì)有更多的此類企業(yè)選擇在北交所上市。這些企業(yè)將會(huì)成為北交所相較于滬深交易所的一大特色，而這一變化又有望給券商的投行業(yè)務(wù)帶來(lái)新的增量。

談及最近幾年注冊(cè)制試點(diǎn)和多層次資本市場(chǎng)建設(shè)帶來(lái)的改革紅利，某券商投行部門總經(jīng)理近日表示：“最近幾年，資本市場(chǎng)進(jìn)入了深度變革的時(shí)代，變革的深度和廣度是我們這些老投行幾十年內(nèi)沒有看到過的。過去我們投行業(yè)務(wù)服務(wù)的客戶，大多數(shù)是大中型的公司，很難或者說沒有機(jī)會(huì)，或者說根本不愿意把眼光定位在中小企業(yè)。但是這幾年尤其是今年以來(lái)的變革，從投行的角度來(lái)看，機(jī)會(huì)更多在于創(chuàng)新型的中小企業(yè)。”

在調(diào)查中，記者注意到，業(yè)內(nèi)多家券商已經(jīng)紛紛瞄準(zhǔn)北交所開市帶來(lái)的契機(jī)，對(duì)投行業(yè)務(wù)進(jìn)行了有針對(duì)性的布局。

日前，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪了國(guó)金證券上海證券承銷保薦分公司總經(jīng)理任鵬。

任鵬指出，針對(duì)北交所，公司在投行業(yè)務(wù)拓展方向、各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)工作重點(diǎn)、公司內(nèi)部制度建設(shè)上都進(jìn)行了有針對(duì)性的調(diào)整和布局。

據(jù)他介紹，國(guó)金證券設(shè)立了北京分公司，專門負(fù)責(zé)新三板推薦掛牌、定增、收購(gòu)重組、做市交易等業(yè)務(wù)；同時(shí)，國(guó)金證券投行各部門充分發(fā)揮各自的客戶資源優(yōu)勢(shì)和區(qū)域優(yōu)勢(shì)，積極服務(wù)當(dāng)?shù)乜蛻?。目前?guó)金投行已對(duì)現(xiàn)有督導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行全面梳理篩選，按照公司最近兩年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、公司治理規(guī)范情況、信息披露情況進(jìn)行分類，優(yōu)化公司存量項(xiàng)目。此外適時(shí)調(diào)整了立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，以擴(kuò)充公司項(xiàng)目?jī)?chǔ)備。

國(guó)海證券方面向記者指出，在投行方面，公司首先組織對(duì)北交所進(jìn)行政策解讀和研究，對(duì)投行員工開展了有關(guān)北交所的專題內(nèi)部培訓(xùn)和交流。其次，組織員工對(duì)國(guó)海證券督導(dǎo)的新三板基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層公司基本面進(jìn)行了研究和分析，對(duì)經(jīng)初步分析認(rèn)為符合或者可能符合北交所上市條件的公司進(jìn)行了專門走訪和調(diào)研，擬從中挑選優(yōu)質(zhì)的北交所上市標(biāo)的。第三，公司也將對(duì)專門服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的投行團(tuán)隊(duì)進(jìn)行擴(kuò)容，增加服務(wù)中小企業(yè)的投行人手，相關(guān)招聘工作也在積極籌備中。

作為業(yè)內(nèi)較早重點(diǎn)布局新三板業(yè)務(wù)的券商之一，近期開源證券對(duì)公司服務(wù)的優(yōu)質(zhì)標(biāo)的進(jìn)行了全面梳理，并有針對(duì)性地提供了北交所新政解讀服務(wù)；同時(shí)對(duì)于前期已摘牌的公司，和儲(chǔ)備中的擬掛牌新三板的公司，提供了企業(yè)登陸資本市場(chǎng)的個(gè)性化解決方案。開源證券方面表示，公司將積極服務(wù)、培育具有良好技術(shù)水平和研發(fā)能力的企業(yè)，特別是幫助在國(guó)家急需、進(jìn)口替代、節(jié)能減排、解決卡脖子問題等方面具有重要貢獻(xiàn)的中小企業(yè)，利用好新三板和北交所發(fā)展壯大。

此外，開源證券計(jì)劃加速專業(yè)人才引進(jìn)，在質(zhì)控內(nèi)核人員、北交所業(yè)務(wù)人員引進(jìn)方面加大投入，引導(dǎo)、鼓勵(lì)更多有專業(yè)素養(yǎng)、有業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、有職業(yè)理想的優(yōu)秀人才參與到北交所的相關(guān)業(yè)務(wù)當(dāng)中。

在最近的采訪中，記者還注意到，有券商正通過發(fā)揮自身在投資、研究方面的優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新型中小企業(yè)的服務(wù)能力。例如，在投資端，申萬(wàn)宏源擬設(shè)立100億“專精特新”一級(jí)股權(quán)投資基金，加大投資力度，著力解決中小企業(yè)融資難、融資貴的問題；在產(chǎn)品端，積極創(chuàng)設(shè)100億二級(jí)市場(chǎng)的資管、公募等普惠金融產(chǎn)品，加大對(duì)中小上市公司的投資和流動(dòng)性支持力度；在研究端，申萬(wàn)宏源深耕“專精特新”產(chǎn)業(yè)研究、公司研究，增強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)中小上市公司的價(jià)值發(fā)現(xiàn)能力，研究編制“專精特新”行業(yè)指數(shù)。