每經(jīng)記者 王硯丹  李娜    每經(jīng)編輯 吳永久 孫志成 易啟江    

一家企業(yè)的成長，如同一棵樹木積蓄多年之力拔地而起。一種行業(yè)文化的蔚然成風(fēng)，則必須依靠眾多樹木孜孜不倦的厚植生長。

沒有高素質(zhì)的人才，就沒有資本市場蓬勃發(fā)展。自中國現(xiàn)代證券行業(yè)1987年興起，無數(shù)證券從業(yè)者用青春和熱血書寫了中國證券業(yè)發(fā)展的華章。

證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在講到證券行業(yè)文化建設(shè)時(shí)，曾說過一句經(jīng)典的話：“要努力把文化建設(shè)與專業(yè)能力建設(shè)、人的全面發(fā)展、歷史文化傳承有機(jī)結(jié)合起來”。

在2021年3月中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》中，人的全面發(fā)展，被提在了重要位置。

資本市場歷史三十余年，證券行業(yè)百余家券商，每家都有獨(dú)特的歷史。一個(gè)月前，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》選取了五家券商作為券商文化建設(shè)報(bào)道第一季，旨在從媒體視角，通過對證券行業(yè)文化建設(shè)工作的細(xì)致觀察和深入思考，力爭呈現(xiàn)證券行業(yè)文化建設(shè)所帶來的新風(fēng)貌，此系列報(bào)道受到了業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。

近日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者（以下主要以第一人稱進(jìn)行描述）兵分五路，對海通證券、招商證券、國信證券、華西證券、國海證券五家券商進(jìn)行了走訪，作為文化建設(shè)報(bào)道第二季。通過與券商董事長、高管以及數(shù)位員工面對面的長談和實(shí)地觀察來詳實(shí)地展現(xiàn)券商文化建設(shè)的全貌和獨(dú)到見解，為券商行業(yè)實(shí)現(xiàn)下一階段高質(zhì)量發(fā)展獻(xiàn)上一份“精神食糧”。

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海通證券：打造“機(jī)制、平臺(tái)、隊(duì)伍、品牌”四根支柱，夯實(shí)行業(yè)文化建設(shè)基礎(chǔ)

成立于1988年的海通證券，已走過三十三載寒暑。海通證券見證了資本市場的波瀾起伏，也見證了證券行業(yè)從昔日的兼并重組到如今邁步踏上高質(zhì)量發(fā)展之路的巨大跨越。以史為鑒，開創(chuàng)未來，海通證券在中國資本市場的變革中深刻體會(huì)到：“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念既有傳承也有創(chuàng)新——這一文化理念深深植根于中國資本市場的發(fā)展，體現(xiàn)了證券基金行業(yè)的特點(diǎn)，體現(xiàn)了貫徹社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求。

2019年11月21日，證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在北京召開，海通證券立即召開了推進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員部署會(huì)。海通證券黨委書記、董事長周杰在會(huì)上發(fā)出號(hào)召：行業(yè)文化事關(guān)行業(yè)發(fā)展大局，海通證券有責(zé)任也有義務(wù)為證券行業(yè)文化建設(shè)貢獻(xiàn)海通的實(shí)踐和樣本。當(dāng)前，行業(yè)文化建設(shè)已經(jīng)進(jìn)入了全面推進(jìn)期，海通證券用近兩年的時(shí)間，敢于探索、明確路徑，久久為功、狠抓落實(shí)，緊跟行業(yè)文化建設(shè)步伐，逐步打造了“機(jī)制、平臺(tái)、隊(duì)伍、品牌”四根文化建設(shè)支柱，努力開創(chuàng)文化建設(shè)新格局。

（海通證券召開2021年新提任干部集體廉政談話會(huì)。圖片由海通證券提供）

在今年10月的四季度工作會(huì)議上，海通證券黨委副書記、總經(jīng)理李軍提出，“合規(guī)風(fēng)控工作是公司發(fā)展的生命線，公司上下要認(rèn)真吸取公司和行業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件的深刻教訓(xùn)，從源頭抓起，把加強(qiáng)內(nèi)部管理和合規(guī)風(fēng)控真正落到實(shí)處?！睆脑搭^抓起，就是要從機(jī)制抓起。自2019年海通證券成立行業(yè)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組和推進(jìn)工作組后，公司上下積極推進(jìn)落實(shí)“宣傳倡導(dǎo)、推進(jìn)試行、建成鞏固”三年文化建設(shè)規(guī)劃， 2020年就實(shí)現(xiàn)了文化“入章程”“入戰(zhàn)略”“入考核”。

文化有著熏陶、教化和激勵(lì)作用。海通證券也深刻地意識(shí)到，行業(yè)文化建設(shè)的關(guān)鍵在人，人才隊(duì)伍是推動(dòng)行業(yè)文化建設(shè)落到實(shí)處的保障。海通證券把文化理念貫徹落實(shí)到人才隊(duì)伍“選、用、育、留”的各個(gè)環(huán)節(jié)中。

文化擁有著強(qiáng)大的凝聚、潤滑、整合作用。為此，海通證券著力搭好宣傳、競技、監(jiān)督三個(gè)平臺(tái)，讓文化發(fā)揮思想引領(lǐng)作用，激發(fā)廣大員工比學(xué)趕超的干事熱情，時(shí)刻牢記底線、紅線。

（海通證券慶祝成立33周年，接續(xù)奮進(jìn)謀新篇。圖片由海通證券提供）

證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿在行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)持用科學(xué)的方法全面提升證券基金行業(yè)文化建設(shè)水平，在落細(xì)、落小、落實(shí)上下功夫。海通證券深刻認(rèn)識(shí)到，以品牌項(xiàng)目帶動(dòng)文化建設(shè)全局是行之有效、落地有聲的方式，始終堅(jiān)持系統(tǒng)思維，實(shí)現(xiàn)品牌傳播的同頻共振。公司的兩大特色品牌，豐富著文化建設(shè)底蘊(yùn)。

“愛在海通”公益品牌。早在2017年，海通證券在助力脫貧攻堅(jiān)過程中，重點(diǎn)關(guān)注教育扶貧領(lǐng)域，精心設(shè)計(jì)了“海通·愛朗讀”“海通·愛飛翔”“愛在海通·美麗西藏”“愛在海通·美麗新疆”等系列項(xiàng)目。

綜合金融服務(wù)專業(yè)品牌。發(fā)揮金融專業(yè)優(yōu)勢，彰顯資本市場的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)，這是海通證券長期以來推動(dòng)形成和踐行證券行業(yè)文化理念的一項(xiàng)重要實(shí)踐。2019年，海通證券首創(chuàng)為利辛城投和蘭考城投發(fā)行以扶貧專項(xiàng)債為標(biāo)的的信用保護(hù)合約（CDS）和信用保護(hù)憑證，以“海通信用”撬動(dòng)市場力量，為貧困地區(qū)企業(yè)發(fā)債提升信用評(píng)級(jí)開創(chuàng)先河。

2020年突如其來的新冠肺炎疫情，海通證券通過輔導(dǎo)IPO上市、創(chuàng)新金融工具、幫助發(fā)行抗疫債券等助力企業(yè)擴(kuò)張產(chǎn)能，共計(jì)發(fā)行28只抗疫專項(xiàng)債券，募集資金135.97億元，其中多只抗疫債的資金最終流向“火神山”“方艙”等重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目。

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招商證券文化建設(shè)篇：家國情懷、時(shí)代擔(dān)當(dāng)，勵(lì)新圖強(qiáng)、敦行致遠(yuǎn)

中國資本市場歷史不過三十余年。但在百余家券商中，若論傳承，地處粵港澳大灣區(qū)要塞的招商證券或最有發(fā)言權(quán)。招商血脈、蛇口基因、海遼精神，百年歷史風(fēng)云激蕩所孕育出的文化積淀，成為今天公司文化發(fā)展的根源。

（圖片由招商證券提供）

趁行業(yè)文化建設(shè)東風(fēng)，2020年，招商證券啟動(dòng)“同心工程”項(xiàng)目，重新修訂《招商證券企業(yè)文化共識(shí)》，以《共識(shí)》修訂推動(dòng)公司文化建設(shè)。2020年12月25日，公司成功完成《共識(shí)》修訂并正式發(fā)布。

我對比了一下，招商證券的新《共識(shí)》在使命、愿景、核心價(jià)值觀、經(jīng)營之道等方面都進(jìn)行了修訂。

如在公司使命部分，原表述是“以卓越的金融服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值”；新表述為“助推中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，助力社會(huì)財(cái)富保值增值”。

相比舊版本，新表達(dá)立足新時(shí)代，體現(xiàn)了金融工作“更好滿足人民群眾和實(shí)體經(jīng)濟(jì)多樣化的金融需求”的時(shí)代新要求。這是公司金融報(bào)國追求的體現(xiàn)。新表述將“創(chuàng)造價(jià)值”的價(jià)值點(diǎn)明確表達(dá)為“中國經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)”和“社會(huì)財(cái)富的保值增值”兩點(diǎn)，與“更好滿足人民群眾和實(shí)體經(jīng)濟(jì)多樣化的金融需求”緊密契合，也與公司核心業(yè)務(wù)緊密關(guān)聯(lián)。

又如在公司愿景篇，保留了原描述：“打造中國最佳投資銀行”，但對“中國最佳”的標(biāo)準(zhǔn)做出全新闡釋：特色鮮明、創(chuàng)新引領(lǐng)、質(zhì)量第一、貢獻(xiàn)卓越。

霍達(dá)董事長說，我希望新共識(shí)是一個(gè)“適合招商證券、也適合招商證券人的共識(shí)，是一個(gè)發(fā)自員工內(nèi)心的、真心認(rèn)同的共識(shí)”。

它要把公司的特點(diǎn)突出出來：一是要體現(xiàn)公司的央企國企特色；二是要體現(xiàn)證券行業(yè)的特點(diǎn)；三是要傳承招商局集團(tuán)的歷史血脈和文化積淀。

新共識(shí)的說法，與證監(jiān)會(huì)主席易會(huì)滿“歷史文化傳承有機(jī)結(jié)合”的提法不謀而合。招商證券的實(shí)際控制人是招商局集團(tuán)，因此相比其它券商，近一百五十年的歷史滄桑，使得招商證券天然就具有更深厚的文化傳統(tǒng)。讓招商的文化精神“傳承有序”，更有助于形成今天招商人的新共識(shí)。

古今多少事，漁唱起三更。追逐歷史的風(fēng)云，可發(fā)思古之幽情，更可借古鑒今。

今天的招商證券前身——招商銀行證券業(yè)務(wù)部于1991年成立，距今不過三十年，與A股市場同齡，還非常年輕。若論招商證券本身歷史，也有許多值得大書特書的地方。它見證了資本市場三十年來從零起步，到如今北交所成立后、多層次資本市場初步完善，市值從零到如今超過80萬億元的偉大成就。它是第一家設(shè)置大戶室的券商，為上世紀(jì)90年代深圳特區(qū)建設(shè)做出了突出貢獻(xiàn)。2009年，招商證券在上交所上市，是A股市場第3家以IPO方式直接上市的大型券商；IPO融資總額超過111億元，是當(dāng)時(shí)有史以來全球規(guī)模第二大的投資銀行IPO交易。

2020年，招商證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入242.78億元，同比增長29.77%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤94.92億元，同比增長30.34%。尤其是托管業(yè)務(wù)表現(xiàn)強(qiáng)勁。年報(bào)顯示，截至2020年末，招商證券托管外包產(chǎn)品（包含資管子公司的產(chǎn)品）數(shù)量2.63萬只，規(guī)模2.87萬億元，同比分別增長27.58%和28.15%。根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)和Wind數(shù)據(jù)，招商證券私募基金托管產(chǎn)品數(shù)量市場份額達(dá)24.24%，保持絕對領(lǐng)先優(yōu)勢。私募基金托管產(chǎn)品數(shù)量、公募基金托管產(chǎn)品數(shù)量連續(xù)七年保持行業(yè)第一。

任何成績?nèi)〉?，離不開企業(yè)文化潛移默化的影響。在本次修訂文化共識(shí)前，招商證券的核心價(jià)值觀為“勵(lì)新圖強(qiáng)、敦行致遠(yuǎn)”，短短八個(gè)字的確是招商證券在百余家券商中能長期保持第一梯隊(duì)的精神支撐。但本次修訂后，加入了“家國情懷、時(shí)代擔(dān)當(dāng)“，綿延了招商人的視野，更點(diǎn)明了代代招商人精神深處的稟賦和底蘊(yùn)。

（圖片由招商證券提供）

家國情懷，指的是，金融報(bào)國，志存高遠(yuǎn)，將公司發(fā)展融入國家戰(zhàn)略。

時(shí)代擔(dān)當(dāng)，代表順應(yīng)時(shí)代大潮，敢闖、敢試、敢為天下先，以改革破難題，勇當(dāng)資本市場的拓荒牛。

勵(lì)新圖強(qiáng)，激勵(lì)招商人自強(qiáng)不息，追求卓越，識(shí)變應(yīng)變求變，永葆創(chuàng)業(yè)激情，以創(chuàng)新打開發(fā)展空間。

敦行致遠(yuǎn)，敦促招商人立足長遠(yuǎn)，把握當(dāng)下，合規(guī)誠信，專業(yè)規(guī)范，以穩(wěn)健實(shí)現(xiàn)永續(xù)經(jīng)營。

正如霍達(dá)董事長所說：“百年招商局積淀的優(yōu)秀文化始終是招商證券的精神家園?！覈閼选r(shí)代擔(dān)當(dāng)，勵(lì)新圖強(qiáng)、敦行致遠(yuǎn)’，這十六字核心價(jià)值觀是招商血脈的傳承，是招證人的信念，過去是、現(xiàn)在是、將來還是招商證券爬坡過坎、沖鋒向前的內(nèi)在動(dòng)力。”

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國信證券：四個(gè)維度發(fā)力，推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)

1994年成立于深圳的國信證券，伴隨著特區(qū)的發(fā)展步伐茁壯成長。歷經(jīng)27年的風(fēng)雨兼程，國信證券已成為全國性大型綜合類證券公司。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的數(shù)據(jù)，近年來國信證券的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤等核心指標(biāo)均排名行業(yè)前列。

潛移默化中，國信證券漸漸形成了“合規(guī)自律、專業(yè)務(wù)實(shí)、誠信穩(wěn)健、和諧擔(dān)當(dāng)”的公司文化理念和“創(chuàng)造價(jià)值、成就你我、服務(wù)社會(huì)”的公司價(jià)值觀念。

2021年，國信證券將文化建設(shè)納入年度戰(zhàn)略重點(diǎn)工作目標(biāo)，并將“推進(jìn)文化建設(shè)”作為實(shí)現(xiàn)公司“十四五”戰(zhàn)略發(fā)展的十大戰(zhàn)略保障措施之一，進(jìn)一步推動(dòng)公司文化建設(shè)與戰(zhàn)略發(fā)展的深度融合。

如果要了解國信證券的文化特質(zhì)，那么教育元素絕對不可或缺，甚至已融入國信證券文化建設(shè)的血脈里。

近年來，國信證券積極踐行投資者教育和權(quán)益保護(hù)的社會(huì)責(zé)任，逐漸形成了一條有特色、出新意、成體系的投教工作模式。

（國信證券白沙泉國家級(jí)投教基地，國信證券供圖）

自2016年起，國信證券先后在北京、福建、浙江、重慶、湖南等地建設(shè)了實(shí)體投教基地。2021年9月14日，全國首個(gè)投資者教育基地流動(dòng)宣教點(diǎn)——國信證券投資者教育基地流動(dòng)宣教點(diǎn)落地杭州錢江新城金融財(cái)富中心，其模式在全國屬于首創(chuàng)。

與此同時(shí)，經(jīng)過多年的深耕細(xì)作，國信證券的投教工作已覆蓋多個(gè)不同年齡群體，形成特色的同時(shí)，更是屢創(chuàng)精品。

“百年大計(jì)，教育為本?！眹抛C券堅(jiān)信授人以魚不如授人以漁，持續(xù)發(fā)力教育幫扶，并已打造出特色公益品牌。

2009年以來，國信證券累計(jì)在新疆麥蓋提縣、貴州三都水族自治縣等地實(shí)施了包括“金色人生”人才培養(yǎng)計(jì)劃、設(shè)立“國信園丁教育基金”、設(shè)立“春暉助學(xué)基金”、新疆塔縣“線上智慧課堂”項(xiàng)目建設(shè)等在內(nèi)的52個(gè)教育幫扶項(xiàng)目，資金投入達(dá) 6456.65萬元。

（國信證券援建廣東省龍川縣山池村光伏發(fā)電項(xiàng)目，國信證券供圖）

除了提供資金支持，國信證券還發(fā)動(dòng)員工積極參與，自2018年以來連續(xù)四年派出七批共42名員工支教志愿者到新疆麥蓋提縣支教，目前第八批支教志愿者也已在招募當(dāng)中。

證券行業(yè)是高度專業(yè)化的行業(yè)，“專業(yè)化發(fā)展”不僅是核心競爭力的體現(xiàn)，更是券商提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量和服務(wù)水平的必由之路。證券公司應(yīng)通過不斷提升專業(yè)附加值、優(yōu)化客戶體驗(yàn)，來回歸金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的本源。

今年以來，國信證券聚焦服務(wù)綠色發(fā)展，積極開展綠色債券業(yè)務(wù)，充分發(fā)揮自身強(qiáng)大的專業(yè)優(yōu)勢，大力支持地方公共交通、新能源、清潔交通及水治理等項(xiàng)目健康發(fā)展。

與此同時(shí)，國信證券立足投融資中介優(yōu)勢，充分發(fā)揮業(yè)務(wù)專長，支持幫扶地區(qū)企業(yè)利用資本市場資源培育自我發(fā)展能力。截至2021年9月，國信證券累計(jì)為幫扶地區(qū)企業(yè)融資金額達(dá)173.47億元。

資本市場是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“晴雨表”，資本市場的發(fā)展過程中，上市公司質(zhì)量好壞至關(guān)重要。國信證券不斷修煉專業(yè)“內(nèi)核”，積極發(fā)揮樞紐作用，助力資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

隨著科創(chuàng)板注冊制改革，國信證券精選遴選科技型企業(yè)，全力推進(jìn)科創(chuàng)板申報(bào)工作。2019年，國信完成的科創(chuàng)板IPO項(xiàng)目數(shù)量居于市場前三位；首批上市的25家科創(chuàng)板企業(yè)中，國信完成了2.5家，居于市場前三。在生物醫(yī)療領(lǐng)域，完成科創(chuàng)板項(xiàng)目3.5家，居于市場第一。

回望過去，國信證券在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等各方面主動(dòng)承擔(dān)國有金融企業(yè)與上市公司的雙重社會(huì)責(zé)任。

2020年新冠肺炎疫情暴發(fā)期間，除了捐款捐物外，國信證券深入一線，以過硬的專業(yè)實(shí)力和優(yōu)質(zhì)的服務(wù)水平，順利發(fā)行首批4只公司主承銷“疫情防控債”，全力保障防疫關(guān)鍵時(shí)期融資人的資金需求，助力抗疫企業(yè)融資。

站在當(dāng)下，國信證券將秉持“合規(guī)自律、專業(yè)務(wù)實(shí)、誠信穩(wěn)健、和諧擔(dān)當(dāng)”的公司文化理念和“創(chuàng)造價(jià)值、成就你我、服務(wù)社會(huì)”的公司價(jià)值觀念，按照上級(jí)監(jiān)管部門的統(tǒng)一部署，繼續(xù)深入踐行文化建設(shè)十要素各項(xiàng)工作要求。通過文化建設(shè)與公司發(fā)展深度融合，為打造全球視野、本土優(yōu)勢、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、科技引領(lǐng)的世界一流綜合型投資銀行的戰(zhàn)略目標(biāo)凝聚更大合力。

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華西證券文化建設(shè)篇：一家具有濃厚川渝特色的券商

1988年，華西證券的前身——四川省證券股份有限公司成立。三十余年時(shí)間，華西證券成為中國資本市場建設(shè)的親歷者與見證者，為川渝經(jīng)濟(jì)騰飛做出了應(yīng)有貢獻(xiàn)。數(shù)十年積淀中，它的文化也帶上了深深的四川烙印。

（圖片來源，華西證券供圖）

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者日前造訪了位于成都市天府二街的華西證券總部大樓，對華西文化進(jìn)行了深入了解。從華西人的談吐中，我看到靈活多變的創(chuàng)新氣質(zhì)和踏實(shí)穩(wěn)健的態(tài)度巧妙結(jié)合，從而形成了一種獨(dú)特的華西氣質(zhì)。

根據(jù)事先約定，魯劍雄董事長親自接待了我們一行人，就華西的企業(yè)文化建設(shè)接受了簡短而愉快的訪談。

（每經(jīng)記者專訪華西證券黨委書記、董事長 魯劍雄）

他來到華西證券履職時(shí)間雖然不長，但在四川金融系統(tǒng)工作了三十余年，對華西證券、對四川金融發(fā)展歷史了然于胸。身為一把手親自主抓華西證券企業(yè)文化建設(shè)，也是基于對文化與發(fā)展的關(guān)系有著深刻領(lǐng)悟。

魯劍雄總結(jié)了華西證券三十余年積跬步、致千里的深層次因素。在他看來，華西證券扎根西南多年，它的文化也與川渝精神非常匹配。

“四川人有三大特點(diǎn)。第一就是擔(dān)當(dāng)精神?？谷諔?zhàn)爭川軍出川，我們?nèi)A西證券老總部旁的人民公園就有這個(gè)紀(jì)念碑，它的意義不用多說?！濒敹麻L略帶川普侃侃而談，聽著親切?！暗诙趦r(jià)值取向方面，川渝人敢擔(dān)當(dāng)?shù)耐瑫r(shí)又熱愛享受。能創(chuàng)造美好生活，更能享受美好生活，也就反映出川渝人民心態(tài)是向上而健康的。第三則是進(jìn)取精神，敢于創(chuàng)新也樂于接受新事物。辛亥保路運(yùn)動(dòng)大家都知道，其背景是川人積極參與當(dāng)時(shí)新興的鐵路債券市場，但當(dāng)自身利益受到損害時(shí)又敢于挺身而出。這些歷史積淀與傳承的精神，與華西‘專業(yè)、敬業(yè)、高效、擔(dān)當(dāng)’相配，也和華西人對工作精益求精、對生活充滿熱愛一脈相承?！?/span>

（圖片來源，華西證券供圖）

回到文化建設(shè)未來中心工作的問題上，魯董事長也給出了他的想法。

他說，作為華西證券而言，文化建設(shè)從來不是單一的，它應(yīng)該與多方面工作相結(jié)合。

第一個(gè)結(jié)合，是和中心工作相結(jié)合。華西證券是國有控股的企業(yè)，必須提高政治站位，包括把省委、省政府，瀘州市委、市政府，大股東意圖落實(shí)到位，這個(gè)是最關(guān)鍵一個(gè)環(huán)節(jié)。

第二是必須和黨建工作相結(jié)合。華西是國有控股企業(yè)，黨建、黨的領(lǐng)導(dǎo)是根、是魂，包括對干部的管理、專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的防控、業(yè)務(wù)的拓展等方方面面，黨的領(lǐng)導(dǎo)、黨建這個(gè)核心作用一定要充分發(fā)揮。

第三是要和專業(yè)能力相結(jié)合。對證券公司來講，特別是證監(jiān)會(huì)提出來“建制度、零容忍、不干預(yù)”以后，壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任，對證券行業(yè)而言提出了新的要求。合規(guī)是所有工作、包括文化建設(shè)工作的前提。

第四，文化建設(shè)一定要和品牌建設(shè)相結(jié)合。華西證券雖然地處西南，但華西立足四川，要放眼全國、甚至海外。

第五，文化建設(shè)必須和人才隊(duì)伍建設(shè)相結(jié)合。高質(zhì)量發(fā)展離不開高素質(zhì)的人才隊(duì)伍。作為券商來講，人是最關(guān)鍵的因素。華西證券現(xiàn)在有4100多人，全日制研究生占比也在逐漸提升。

根據(jù)華西證券黨委班子的定調(diào)，要借助文化建設(shè)的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象，為公司成為價(jià)值驅(qū)動(dòng)、極具活力和特色的全國一流券商注入新動(dòng)能、提供新支撐。因此今年三季度，綜合前期從公司各部門征集，最終21個(gè)部門提出的67條文化工作建議，總裁辦公室結(jié)合中證協(xié)文化建設(shè)“十要素”，從可操作、可參與、可呈現(xiàn)三個(gè)方面，提出文化建設(shè)“九個(gè)一”提升方案，組建一支文化專員隊(duì)伍，即是這“九個(gè)一”方案之一。

這101名文化專員，即在公司內(nèi)刊通訊員隊(duì)伍的基礎(chǔ)上組建的一支文化建設(shè)“研究員”“宣導(dǎo)員”和“監(jiān)督員”，通過明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，助力文化落地。

文化專員之一的機(jī)構(gòu)金融部佟策回憶，2020年初，新冠疫情剛爆發(fā)，抗疫形式非常嚴(yán)峻，但是已經(jīng)規(guī)劃確定舉辦的私募大賽卻箭在弦上：“也焦慮過，也著急過。但最終克服重重困難，私募大賽終于如期開賽。第一屆最終吸引了超1800名管理人，2600余只產(chǎn)品參賽，參賽私募中不乏管理規(guī)模在百億以上的頭部私募，如銀葉投資、恒天中巖、友山基金等。第二屆也已經(jīng)在今年8月正式開賽，目前已經(jīng)有超1800家管理人、近2900只產(chǎn)品參賽，熱度不減。”

佟策說，在私募大賽中，以及日常工作中，華西人身上那股“黃沙百戰(zhàn)穿金甲，不破樓蘭終不還”的拼勁和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，體現(xiàn)得淋漓盡致?！懊看斡鍪?，沒有人抱怨、沒有人推諉，都是一心想著把事情干好、干成。讓私募管理人們看到華西的誠意和務(wù)實(shí)的作風(fēng)，這是華西文化，也是華西人的專業(yè)與擔(dān)當(dāng)。”

合規(guī)法務(wù)部彭莉則介紹，合規(guī)和合規(guī)文化之間，是有差異的——合規(guī)是硬性的，而合規(guī)文化是軟性的。合規(guī)是條條框框，你哪些能做哪些不能做；做錯(cuò)了要受懲罰。合規(guī)文化是軟約束，是你自覺自愿以合規(guī)、穩(wěn)健、敬業(yè)來要求自己?！白C監(jiān)會(huì)提出企業(yè)文化建設(shè)后，又恰恰給了華西一個(gè)契機(jī)，將合規(guī)氛圍建設(shè)得更濃厚，將合規(guī)管理做得更加細(xì)致、剛?cè)岵?jì)?！?/span>

一位華西人說：雖然我們文化專員是101人，但4100名華西員工都在每一天的工作中，踐行著華西文化、華西精神。

正是這種文化與精神，能讓華西真正做到行穩(wěn)致遠(yuǎn)。而在本次采訪前，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈建設(shè)規(guī)劃綱要》，這也讓魯董事長精神為之一振，且在訪談中進(jìn)行了特別強(qiáng)調(diào)。

他說：在“兩橫三縱”城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略格局中，成渝地區(qū)雙城經(jīng)濟(jì)圈首次列入城鎮(zhèn)化空間格局第一層次。目前華西證券正處于歷史上最好的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，未來華西證券的發(fā)展戰(zhàn)略要緊扣國家和地區(qū)的發(fā)展戰(zhàn)略，立足四川，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

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國海證券文化建設(shè)篇：堅(jiān)持以人為本，促進(jìn)人才發(fā)展

在2021年3月中國證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》中，人的全面發(fā)展，被提在了重要位置。

總部位于廣西南寧的國海證券自成立以來，一直秉持以人為本的理念。每個(gè)歷史時(shí)期，國海證券發(fā)展布局或有所區(qū)別，但歷任黨委班子都有一個(gè)共識(shí)：員工是國海證券的寶貴財(cái)富。國海證券提供給員工的不僅是一份工作，更是成長和施展才華的舞臺(tái)，要切實(shí)做到“人盡其才，穩(wěn)健發(fā)展”。這與行業(yè)文化建設(shè)所提倡的“人的全面發(fā)展”有異曲同工之妙。

國海證券總部所在地南寧，古屬百越之地，自古以來便是海陸交通要道。邕江像一條玉帶穿城而過，整個(gè)城市綠樹成蔭，一江一城，如詩如畫。

今天，南寧是中國東盟博覽會(huì)暨中國東盟商務(wù)與投資峰會(huì)的永久舉辦地，“一帶一路”海上絲綢之路有機(jī)銜接的重要門戶城市。自1988年成立以來，國海證券作為廣西本土券商，三十余年見證并助力廣西經(jīng)濟(jì)的騰飛，并以自身的專業(yè)和敬業(yè)，成為廣西金融的一張名片。

三十余年時(shí)間，國海證券自廣西而走向全國，逐漸成長為一家全國性上市綜合金融服務(wù)企業(yè)。截至2021年11月，公司已在21個(gè)省級(jí)區(qū)域設(shè)有25家分公司、98家證券營業(yè)部，影響力輻射全國。此外，2020年公司經(jīng)營業(yè)績大幅增長——營業(yè)收入44.82億元，創(chuàng)五年來新高，同比增長25.89%。歸屬于上市公司股東凈利潤為7.25億元，同比增長48.73%。

眾人拾柴火焰高。國海證券三十余年發(fā)展史，是一代又一代國海人共同奮斗的結(jié)果。近年來，國海證券員工人數(shù)迅速增長。截至2021年11月底，公司擁有員工近4000人，男女比例為55：45，基本持平，少數(shù)民族員工占比約10%。尤其是2020年新冠疫情下，國海證券持續(xù)擴(kuò)大社會(huì)就業(yè)，服務(wù)“六穩(wěn)六?！?，2020年全年招聘各類人才636人，接收實(shí)習(xí)生704人，為各類人才提供了良好的就業(yè)、實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)。

我與國海證券首席人力資源官袁邦貴聊了聊。國海證券“以人為本”，到底體現(xiàn)在哪些方面？如何激發(fā)四千余名遍布全國各地的國海人的斗志與活力？

他拋出了12個(gè)字：“公平公正、簡單務(wù)實(shí)、多元包容”。這是國海證券黨委班子一直努力營造的人才文化氛圍，是公司吸引人才、留住人才的關(guān)鍵。但細(xì)微之處見真章，國海證券在發(fā)揮員工價(jià)值、促進(jìn)員工發(fā)展，保障員工權(quán)益、提升員工福祉方面，從頂層設(shè)計(jì)到落地執(zhí)行均體現(xiàn)了獨(dú)具的匠心。

我的第一個(gè)問題是，現(xiàn)任董事長何春梅曾許多次在公開場合說過：“一家企業(yè)最能體現(xiàn)文化的地方，就在于招聘什么樣的人、提拔什么樣的人、獎(jiǎng)懲什么樣的人”，因此，首先我想了解到，對國海證券而言，人才標(biāo)準(zhǔn)是什么？

袁邦貴的回答也非常簡明扼要：國海證券的人才標(biāo)準(zhǔn)，總結(jié)起來是“價(jià)值觀為基、能力為核、業(yè)績?yōu)榫V”。具體而言，價(jià)值觀為基，價(jià)值觀是公司特有的文化精神追求和基本價(jià)值，是全體員工的行為指南，國海的價(jià)值觀歸納起來十六個(gè)字：“合規(guī)誠信、專業(yè)創(chuàng)新、堅(jiān)韌擔(dān)當(dāng)、高效共贏”；能力為核，能力是人才為公司持續(xù)創(chuàng)造好業(yè)績和自身不斷進(jìn)步的核心支撐，國海選拔任用人才，主要考察經(jīng)營規(guī)劃能力、專業(yè)能力、再學(xué)習(xí)能力、高效執(zhí)行能力、帶隊(duì)伍能力；業(yè)績?yōu)榫V，業(yè)績是衡量人才的最重要標(biāo)準(zhǔn)，公司強(qiáng)調(diào)業(yè)績導(dǎo)向，堅(jiān)持以價(jià)值創(chuàng)造者為榮，公司從核心機(jī)制上鼓勵(lì)價(jià)值創(chuàng)造。

袁邦貴補(bǔ)充說，在清晰的用人導(dǎo)向和標(biāo)準(zhǔn)下，國海證券真正做到了海納百川， “今年，我們從同業(yè)券商、金融機(jī)構(gòu)、互聯(lián)網(wǎng)公司引進(jìn)了優(yōu)秀的中高級(jí)管理和骨干人員140多人，真正做到五湖四海選拔人才?！?/span>

我的第二個(gè)問題，則略顯尖銳：國海證券作為一家中型券商，凈資本排名并不能與第一梯隊(duì)的券商相比，那么公司又如何吸引優(yōu)秀人才加盟呢？

“這個(gè)問題其實(shí)是一個(gè)如何找到自己的生態(tài)競爭位的問題。國海作為中等券商，不止人才，業(yè)務(wù)上如何跟第一券商去競爭也是一樣的道理，關(guān)鍵是要找準(zhǔn)定位，聚焦資源，走特色化差異化路線。經(jīng)過多年耕耘，國海已經(jīng)在市場建立了良好的人才口碑，2021年12月17日，在國內(nèi)知名中高端人才職業(yè)發(fā)展平臺(tái)獵聘主辦的獵聘非凡雇主評(píng)選活動(dòng)中，國海證券榮獲‘獵聘2021年度非凡雇主’大獎(jiǎng)?！?/span>

袁邦貴緊接著補(bǔ)充，“在人才方面，內(nèi)部培養(yǎng)也是人才建設(shè)的重要舉措。從2006年開始，我們持續(xù)開展15屆‘海之星’應(yīng)屆生專項(xiàng)招聘和培養(yǎng)計(jì)劃，500多優(yōu)秀學(xué)子加入國海，目前這些學(xué)子已經(jīng)陸續(xù)在業(yè)務(wù)中嶄露頭角，獨(dú)當(dāng)一面，不少已經(jīng)走向公司的核心職位。例如殷傳陸，2008年從武漢大學(xué)金融學(xué)研究生畢業(yè)，從投行基層做起，現(xiàn)在是固定收益業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。吳鵬，2009年從廣西大學(xué)法律專業(yè)研究生畢業(yè)，現(xiàn)在是法律事務(wù)部的總經(jīng)理。都是三十幾歲的年輕人，都是當(dāng)打之年?！?/span>

采訪中我了解到，按照現(xiàn)有的戰(zhàn)略規(guī)劃，國海證券還將在未來繼續(xù)吸納有志于服務(wù)資本市場、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的各方英才加入?！拔覄裉旃囟稊\，不拘一格降人才”，正是國海證券現(xiàn)任黨委班子心境的寫照。

記者|王硯丹 李娜

編輯|吳永久?孫志成?易啟江

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