每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

近期，私募圈可謂風波不斷。

1月7日，深圳一家私募的兩位實控人因意外事件不幸一死一重傷，公安經(jīng)濟偵查部門及刑事調(diào)查部門已正式介入調(diào)查。從公司發(fā)布的公告來看，目前該公司所有投資業(yè)務處于暫時停滯狀態(tài)，包括資金募集、分紅發(fā)放、產(chǎn)品贖回均已暫停。

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，該私募機構在基金業(yè)協(xié)會備案了5只產(chǎn)品，目前僅有1只在運行，其余4只已經(jīng)清算了。據(jù)工商登記信息，該私募成立了不少有限合伙企業(yè)，但是這些有限合伙企業(yè)產(chǎn)品均未在基金業(yè)協(xié)會登記備案。

資產(chǎn)管理規(guī)模超100億

1月7日，深圳前海巨漳資本、深圳前海巨漳財富發(fā)給投資人的一封函在私募圈瘋傳，該公告稱，公司的兩位實控人林某、古某，因意外事件不幸一死一重傷。其中由于該公司所有資金往來均由法定代表人林女士負責（已不幸去世），目前該公司所有投資業(yè)務處于暫時停滯狀態(tài)（資金募集、分紅發(fā)放、產(chǎn)品贖回均已暫停）。目前，公安經(jīng)濟偵查部門及刑事調(diào)查部門已正式介入調(diào)查，該公司正全力配合相關調(diào)查事項，請投資者耐心等待，會在獲取進一步消息后及時告知。

據(jù)基金業(yè)協(xié)會備案信息，深圳前海巨漳資本成立于2015年9月23日，于2015年11月18日在基金業(yè)協(xié)會登記備案，公司實繳注冊資本5000萬元，全職員工5人，機構類型為私募股權、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，公司的實控人、董事長為林淑青。值得注意的是，根據(jù)公開信息，深圳前海巨漳資本管理有限公司累計資產(chǎn)管理規(guī)模超100億元，是一家集資產(chǎn)管理、財富管理、投行業(yè)務為核心業(yè)務的資本管理有限公司。但是在基金業(yè)協(xié)會的備案信息中，公司的管理規(guī)模在0~5億元，深圳前海巨漳資本在基金業(yè)協(xié)會的信息最后更新時間是2021年7月2日。

據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)，從深圳前海巨漳資本的股權結構來看，上海巨漳投資管理有限公司持股95%，陸婷艷持股5%。從深圳前海巨漳資本官網(wǎng)介紹來看，公司專注于上市公司IPO、再融資（定增配股）、并購重組等項目投資，擁有一支國際化資深投資團隊，成員擁有10年以上的國際市場投資經(jīng)驗，在美國、日本、中國臺灣、中國香港等市場投資多年，具有高瞻遠矚的國際視野、豐富的渠道資源與一級二級市場聯(lián)動運作能力。

另外據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)，巨漳投資管理集團有限公司持有深圳前海巨漳財富管理有限公司100%的股權，目前深圳前海巨漳財富的總經(jīng)理是葉國超。值得注意的是，深圳前海巨漳財富在2021年10月22日進行了工商登記備案，其中總經(jīng)理由林淑青變更為葉國超。葉國超除了在巨漳財富擔任總經(jīng)理之外，還在云南巨漳生物科技有限公司擔任董事。

多只合伙產(chǎn)品未備案

《每日經(jīng)濟新聞》記者發(fā)現(xiàn)，從基金業(yè)協(xié)會登記備案信息來看，深圳龍鎂農(nóng)業(yè)科技投資企業(yè)（有限合伙）、巨漳資本-永睿6號私募股權投資基金、巨漳資本-永睿5號私募股權投資基金、巨漳資本-永睿2號新股投資基金等4只基金已經(jīng)清算，目前在運作的私募基金只有深圳市巨漳匯漳商務管理企業(yè)（有限合伙）。

前海巨漳資本雖然目前在基金業(yè)協(xié)會登記備案的只有1只產(chǎn)品，但是據(jù)啟信寶數(shù)據(jù)，目前前海巨漳資本處于存續(xù)狀態(tài)的私募產(chǎn)品（有限合伙）合計超40只。其中巨漳資本在2021年就成立了13只有限合伙企業(yè)產(chǎn)品，比如2021年3月3日成立的深圳市巨漳永嫣投資企業(yè)（有限合伙），2021年3月2日成立的深圳市巨漳永僑投資企業(yè)（有限合伙），2021年3月4日成立的深圳市巨漳仕際投資企業(yè)（有限合伙），2021年3月5日成立的深圳市巨漳仕嘉投資企業(yè)（有限合伙）。

資管新規(guī)后，要求所有的資管產(chǎn)品必須登記備案，每只產(chǎn)品必須凈值化管理，依法披露產(chǎn)品凈值。從時間來看，對于之前的存量產(chǎn)品的整改過渡期延長至2021年底，也就是說，在2022年1月1日，資管新規(guī)過渡期結束。前海巨漳資本上述有限合伙產(chǎn)品均在2021年3月之后發(fā)行的，沒有在基金業(yè)協(xié)會備案。

對此，有私募業(yè)內(nèi)人士告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，對于有限合伙企業(yè)產(chǎn)品不一定要備案，比如合伙企業(yè)只有員工，不存在外部投資者，也就不存在所謂的募集行為，則無需備案。

不過，北京安博（上海）律師事務所程金海律師告訴記者，私募機構旗下的有限合伙產(chǎn)品都要備案而且是必須備案，《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》第十一條規(guī)定，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。