每經(jīng)記者 程雅    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 楊夏    

2月13日晚，深交所向新寧物流（300013，SZ）下發(fā)關(guān)注函，要求上市公司結(jié)合董事會(huì)構(gòu)成、股東持股情況等，說明公司認(rèn)為曾卓本次提案構(gòu)成收購(gòu)行為，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)公司的控制的依據(jù)及合理性。同時(shí)，要求曾卓說明在沒有任何收購(gòu)公司的意圖的前提下，聯(lián)合河南中原金控有限公司（以下簡(jiǎn)稱中原金控）提名董事候選人的原因，是否存在配合中原金控提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形，與中原金控是否簽訂一致行動(dòng)協(xié)議，與中原金控是否存在其他應(yīng)披露而未披露的協(xié)議等情況。

在接連被新寧物流董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)拒絕召開臨時(shí)股東大會(huì)后，2月11日，中原金控直接向新寧物流發(fā)出通知，稱新寧物流第一大股東曾卓及第三大股東中原金控決定自行召集2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。

2月14日，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者致電中原金控，公司工作人員表示，被新寧物流方一再拒絕后，公司暫時(shí)還沒有其他應(yīng)對(duì)措施。而在記者詢問為何多次被拒絕，仍然堅(jiān)持提名兩名董事的原因時(shí)，對(duì)方表示：“就是簡(jiǎn)單地提名兩位董事，沒有其他的，具體以公告為準(zhǔn)。”

兩大股東欲自行召集臨時(shí)股東大會(huì)

曾卓及中原金控（以下簡(jiǎn)稱召集股東）曾于1月25日向新寧物流發(fā)出函件，內(nèi)容主要為提請(qǐng)新寧物流召開臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)同意補(bǔ)選胡適涵、李超杰為新寧物流第五屆董事會(huì)非獨(dú)立董事進(jìn)行表決。

但新寧物流指曾卓存在利用公司原子公司向其違規(guī)提供擔(dān)保、疑似非經(jīng)營(yíng)性占用公司原子公司資金等嚴(yán)重?fù)p害公司利益的情形，且其已被列入失信被執(zhí)行人，曾卓亦自認(rèn)負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償且處于持續(xù)狀態(tài)，該等情形屬于不得收購(gòu)上市公司的情形。且據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十條規(guī)定，實(shí)際控制人存在不得收購(gòu)上市公司情形的，上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)拒絕接受受實(shí)際控制人支配的股東向董事會(huì)提交的提案或者臨時(shí)議案，并向證監(jiān)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)告。

經(jīng)過新寧物流董事會(huì)表決，過半數(shù)董事拒絕接受召集股東的函件及其中所述提案及議案。因此，該函件的相關(guān)請(qǐng)求最終被拒絕。

遭拒后，2月4日，召集股東再次向新寧物流發(fā)送函件。召集股東認(rèn)為，曾卓沒有任何收購(gòu)上市公司的意圖，并承諾、保證在未來12個(gè)月內(nèi)不會(huì)做出任何增持上市公司股份或謀求上市公司控制權(quán)的行為或計(jì)劃。

同時(shí)，召集股東表明，其發(fā)起議案是法定權(quán)利，目的是完善公司治理結(jié)構(gòu)，保護(hù)上市公司及全體股東的利益，且兩名董事候選人均由中原金控提名，與曾卓無關(guān)。上述提案不構(gòu)成中原金控謀求上市公司控制權(quán)的行為，理由是即便中原金控提名的2名董事均當(dāng)選，中原金控在董事會(huì)席位仍未超過半數(shù)。不過，新寧物流監(jiān)事會(huì)同樣拒絕了召集股東的請(qǐng)求。

因此，在兩次遭拒后，2月11日晚，中原金控直接向新寧物流發(fā)出通知，決定自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。

深交所發(fā)關(guān)注函

2016年6月，新寧物流時(shí)任董事曾卓和時(shí)任董事、總裁譚平江與自然人高清簽訂《借款協(xié)議》，向高清借款3000萬元。新寧物流全資子公司廣州億程交通信息有限公司（以下簡(jiǎn)稱億程信息）為上述債務(wù)提供擔(dān)保，曾卓曾是億程信息的實(shí)控人。

2018年9月，曾卓與自然人彭國(guó)宇簽訂《借款合同》，約定曾卓向彭國(guó)宇借款2500萬元，后借款本金變更為2000萬元。2018年12月，億程信息為該債務(wù)提供擔(dān)保。2020年5月，因曾卓未能及時(shí)償還借款，債權(quán)人提起訴訟并于2020年9月追加億程信息為共同被告。而上述事項(xiàng)均未履行審議程序，也未對(duì)外披露。

在關(guān)注函中，深交所也指出，本次提名的兩名非獨(dú)立董事分別為胡適涵和李超杰，其中胡適涵目前為中原金控（深圳）投資有限公司副總經(jīng)理，李超杰2020年12月至2021年12月期間在億程信息擔(dān)任副總經(jīng)理等職位。而自2005年至億程信息被上市公司收購(gòu)前，曾卓為億程信息董事長(zhǎng)、法定代表人，收購(gòu)前曾卓對(duì)億程信息持股比例為47.85%

深交所要求上市公司說明李超杰目前是否在公司任職，如離職說明離職原因。要求曾卓說明本次非獨(dú)立董事候選人李超杰是否為其提名，請(qǐng)中原金控說明提名李超杰的背景，與李超杰的溝通時(shí)間及溝通過程，在億程信息已被上市公司剝離的情況下，提名李超杰的原因及合理性。

此外，在關(guān)注函中，深交所要求上市公司說明董事會(huì)構(gòu)成、股東持股情況等，以及說明認(rèn)為曾卓本次提案構(gòu)成收購(gòu)行為,能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)公司的控制的依據(jù)及合理性。

同時(shí)，深交所要求曾卓說明在沒有任何收購(gòu)公司的意圖的前提下，聯(lián)合中原金控提名董事候選人的原因，是否存在配合中原金控提請(qǐng)召開臨時(shí)股東大會(huì)的情形，與中原金控是否簽訂一致行動(dòng)協(xié)議，與中原金控是否存在其他應(yīng)披露而未披露的協(xié)議。

深交所還要求中原金控結(jié)合公司股權(quán)分布情況，以及與曾卓是否簽訂委托表決權(quán)或者一致行動(dòng)協(xié)議等應(yīng)披露而未披露的協(xié)議等，說明中原金控和曾卓能否控制股東大會(huì)表決結(jié)果。并結(jié)合董事會(huì)提名構(gòu)成，說明不能控制董事會(huì)的原因。

封面圖片來源：視覺中國(guó)