每經(jīng)記者 黃小聰    每經(jīng)編輯 葉峰    

近日，證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局公告稱(chēng)，決定注銷(xiāo)泰誠(chéng)財(cái)富基金銷(xiāo)售（大連）有限公司公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證。

記者注意到，在2020年4月時(shí)，這家公司就曾收到監(jiān)管措施決定書(shū)，除了被采取出具警示函還被暫停新增客戶(hù)6個(gè)月，而到了2020年10月又被采取公開(kāi)譴責(zé)措施。

另外，多家公募基金公司從2020年3月開(kāi)始，就已陸續(xù)終止其辦理基金的相關(guān)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。

泰誠(chéng)財(cái)富公募銷(xiāo)售牌照被注銷(xiāo)了

近日，證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局公告表示，基于前期對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富基金銷(xiāo)售（大連）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)泰誠(chéng)財(cái)富）作出責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)的行政處罰。按照《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定，近日，決定注銷(xiāo)泰誠(chéng)財(cái)富基金銷(xiāo)售（大連）有限公司公募證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)許可證。

而證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局提及的行政處罰，記者注意到也不止一次。2020年4月時(shí)，泰誠(chéng)財(cái)富就曾收到監(jiān)管措施決定書(shū)，除了被采取出具警示函還被暫停新增客戶(hù)6個(gè)月。

其中涉及的違規(guī)內(nèi)容有四條，一是，泰誠(chéng)財(cái)富雖已制定內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，但公司各崗位均存在人員空缺、離崗現(xiàn)象，不能有效執(zhí)行各項(xiàng)內(nèi)部控制制度，不能有效執(zhí)行內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。

二是，泰誠(chéng)財(cái)富已發(fā)生可能影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，公司目前沒(méi)有符合條件的合規(guī)負(fù)責(zé)人在崗，影響機(jī)構(gòu)正常運(yùn)作。

三是，泰誠(chéng)財(cái)富變更副總經(jīng)理、監(jiān)事、合規(guī)負(fù)責(zé)人，未在變更前向證監(jiān)局備案變更方案。

第四項(xiàng)更有意思，泰誠(chéng)財(cái)富通過(guò)網(wǎng)站、員工個(gè)人微信公眾號(hào)等平臺(tái)，將證監(jiān)局2019年11月對(duì)公司開(kāi)展的調(diào)研工作，宣傳為證監(jiān)局支持泰誠(chéng)財(cái)富的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，與實(shí)際不符。

而在被暫停新增客戶(hù)6個(gè)月之后，到了2020年10月，泰誠(chéng)財(cái)富又被采取公開(kāi)譴責(zé)的措施，其中提及的問(wèn)題主要涉及私募產(chǎn)品的違約。

具體而言，泰誠(chéng)財(cái)富銷(xiāo)售的“泰誠(chéng)大通朱雀14號(hào)私募投資基金” 累計(jì)超過(guò)兩百人；二是泰誠(chéng)財(cái)富設(shè)立分支機(jī)構(gòu)未事先向證監(jiān)局備案；三是泰誠(chéng)財(cái)富未完整保存私募基金投資者適當(dāng)性管理方面的記錄及其他相關(guān)資料。

證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局認(rèn)為，泰誠(chéng)財(cái)富上述違規(guī)行為涉及投資者人數(shù)眾多，金額較大，造成嚴(yán)重的社會(huì)不良影響，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條規(guī)定，決定通過(guò)對(duì)泰誠(chéng)財(cái)富予以公開(kāi)譴責(zé)。

公司運(yùn)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題，公募基金早已終止合作

啟信寶信息顯示，泰誠(chéng)財(cái)富成立于2012年2月，目前的股東為林卓和泰誠(chéng)圣藍(lán)管理咨詢(xún)（大連）有限公司，其中林卓持股51.006%，而泰誠(chéng)圣藍(lán)管理咨詢(xún)（大連）有限公司的單一股東為泰誠(chéng)投資控股有限公司，泰誠(chéng)投資控股有限公司的最大股東是元康投資管理（大連）有限公司，該公司的的最大股東為林卓，持股99%。

此外，泰誠(chéng)投資控股有限公司100%持股的另一家公司——泰誠(chéng)資本管理有限公司，也在2020年10月被證監(jiān)會(huì)大連監(jiān)管局采取出具警示函措施，其中也提到了在私募投資基金管理過(guò)程中，存在實(shí)際控制人失聯(lián)、風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人及各部門(mén)工作人員均已離職、公司未能做到恪盡職守和履行謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)的情形。

值得注意的是，雖然這幾家公司的實(shí)際控制人為林卓，不過(guò)泰誠(chéng)財(cái)富的法定代表人是李春光。而在大連廣播電視臺(tái)《城市直通車(chē)》2020年1月的一次采訪(fǎng)中，李春光承認(rèn)公司運(yùn)營(yíng)出現(xiàn)了問(wèn)題，公司賬面上大概僅有2億左右的資金，無(wú)法兌付四百位客戶(hù)12億左右的本金。

風(fēng)險(xiǎn)暴露之后，記者注意到，從2020年3月開(kāi)始，已經(jīng)有基金公司陸續(xù)和泰誠(chéng)財(cái)富終止合作。比如泰達(dá)宏利基金自2020年3月25日起停止泰誠(chéng)財(cái)富辦理公司旗下基金的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、定期定額投資及轉(zhuǎn)換等業(yè)務(wù)。

封面圖片來(lái)源：攝圖網(wǎng)500471022