每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

3月2日，江西證監(jiān)局網(wǎng)站披露了關(guān)于對中信證券股份有限公司江西分公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定、關(guān)于對分公司負(fù)責(zé)人張新青采取出具警示函措施的決定。

江西證監(jiān)局指出，中信證券江西分公司存在增加經(jīng)營場所未及時向監(jiān)管部門報告、向風(fēng)險等級高于其風(fēng)險承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信等六大問題。責(zé)令中信證券江西分公司在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向其報送合規(guī)檢查報告。

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