每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 吳永久    

3月2日，江西證監(jiān)局網(wǎng)站披露了關(guān)于對(duì)中信證券股份有限公司江西分公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定、關(guān)于對(duì)分公司負(fù)責(zé)人張新青采取出具警示函措施的決定。

江西證監(jiān)局指出，中信證券江西分公司存在增加經(jīng)營場所未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告、向風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信等六大問題。責(zé)令中信證券江西分公司在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向其報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

存在六大問題 責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)

江西證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)中信證券江西分公司存在以下問題：一是負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗期間審批了OA系統(tǒng)流程,實(shí)際代為履職人員與向監(jiān)管部門報(bào)告的情況不一致。二是部分辦公電腦未按要求及時(shí)錄入CRM員工交易地址監(jiān)控維護(hù)系統(tǒng)，無法提供OA系統(tǒng)代為履職授權(quán)記錄。三是增加經(jīng)營場所未及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。四是存在向風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者發(fā)送產(chǎn)品推介短信的情形。五是融資融券合同、股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)合同、投資者開戶文本未采取領(lǐng)用、登記控制，未采取連號(hào)控制、作廢控制，保管人與使用人未分離。六是部分柜臺(tái)業(yè)務(wù)存在客戶開戶資料重要信息填寫缺失、《法定代表人授權(quán)委托書》缺少等問題。

江西證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為反映了中信證券江西分公司合規(guī)經(jīng)營存在問題、內(nèi)部控制不完善，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修訂）第六條的規(guī)定。責(zé)令其在本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。張新青作為江西分公司負(fù)責(zé)人，對(duì)此負(fù)有直接責(zé)任，決定對(duì)張新青采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

券商分公司因各類問題收罰單時(shí)有發(fā)生

值得一提的是，作為經(jīng)營的前線陣地，近年來券商分公司違規(guī)行為也時(shí)有發(fā)生。

2月21日，江西證監(jiān)局向國泰君安江西分公司開出罰單，指出其存在以下問題：一是對(duì)部分符合回訪篩選標(biāo)準(zhǔn)的贛江-同興投顧簽約投資者未進(jìn)行回訪，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》。二是贛江-同興投資顧問易思敏在提供證券投資顧問服務(wù)過程中，存在通過微信及微信群向投資者發(fā)布誤導(dǎo)性陳述的行為。國泰君安江西分公司對(duì)易思敏提供證券投資顧問服務(wù)合規(guī)管理不到位。江西證監(jiān)局決定對(duì)國泰君安江西分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求其在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向提交書面整改報(bào)告。易思敏則被采取出具警示函措施。

1月，重慶證監(jiān)局稱，平安證券重慶分公司存在以下問題：一是在銷售先鋒期貨新悅六號(hào)1期集合資產(chǎn)管理計(jì)劃（該產(chǎn)品于2019年5月成立，2021年5月終止）過程中，未勤勉盡責(zé)，未全面了解投資者情況；二是發(fā)生重大事件未向我局報(bào)告；三是采取贈(zèng)送實(shí)物的方式吸引客戶開戶。因此，平安證券重慶分公司受到處罰后，4名相關(guān)責(zé)任人員也均受到了處罰。

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