每經(jīng)記者 宋思艱    每經(jīng)編輯 梁梟    

今日（3月2日），全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱股轉(zhuǎn)公司）發(fā)布5封警示函。

對于陜通股份（838687.NQ）控股股東陜西百事通企業(yè)投資集團(tuán)有限公司（以下簡稱百事通集團(tuán)），股轉(zhuǎn)公司表示，2021年12月31日，陜通股份公告稱，收到百事通集團(tuán)《關(guān)于延期履行承諾事項的函》，將解決同業(yè)競爭的承諾期限延期至2024年12月31日，上述承諾變更尚未提交股東大會審議。百事通集團(tuán)變更公開承諾未經(jīng)公司股東大會審議，違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成未履行承諾違規(guī)。股轉(zhuǎn)公司對百事通集團(tuán)采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

對于僑益股份（833478.NQ），股轉(zhuǎn)公司表示，2021年，僑益股份與公司持股5%以上的股東廈門建發(fā)股份有限公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易，交易事項為向廈門建發(fā)股份有限公司出售產(chǎn)品、商品、提供勞務(wù)，累計交易金額超出預(yù)計金額，超出部分占掛牌公司最近一年經(jīng)審計凈資產(chǎn)的29.2%。2021年12月13日，掛牌公司召開董事會對上述關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行了補(bǔ)充審議并披露。股轉(zhuǎn)公司對僑益股份及時任董事長黃一篤，時任財務(wù)總監(jiān)、董秘張曉鴿采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

對于璧和股份（833451.NQ），股轉(zhuǎn)公司表示，璧和股份未能及時披露與公司相關(guān)的重大訴訟，構(gòu)成信息披露違規(guī)。股轉(zhuǎn)公司對璧合股份、時任董事長劉竣豐、時任董秘王建采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

另外兩封警示函分別涉及中山證券和北京海潤天睿律師事務(wù)所。

股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，中山證券作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司的推薦掛牌主辦券商，在公開披露的《關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件反饋意見的回復(fù)報告》中發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形。股轉(zhuǎn)公司對中山證券以及上述項目小組負(fù)責(zé)人何黎輝、項目小組法律事項調(diào)查人員何慶橋采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

股轉(zhuǎn)公司認(rèn)為，作為推薦凱德科技（831790.NQ）掛牌的律師事務(wù)所，海潤天睿律所（原北京市海潤律師事務(wù)所）在公開披露的《北京市海潤律師事務(wù)所關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并公開轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)充法律意見書》中發(fā)表的意見不真實、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形。股轉(zhuǎn)公司對海潤天睿律所、項目經(jīng)辦律師吳團(tuán)結(jié)、姚方方采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。