每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

3月2日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司披露了對(duì)中山證券及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司稱，中山證券作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司的推薦掛牌主辦券商，在公開披露的文件中，發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形。

中山證券受到警示函處罰

3月2日，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司稱，經(jīng)查明，中山證券存在以下違規(guī)事實(shí)：作為東莞市凱昶德電子科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱：“凱德科技”）的推薦掛牌主辦券商，中山證券在公開披露的《東莞市凱昶德電子科技股份有限公司、中山證券有限責(zé)任公司關(guān)于東莞市凱昶德電子科技股份有限公司股票在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)報(bào)告》中發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準(zhǔn)確，存在未勤勉盡責(zé)的情形。

同時(shí)，中山證券推薦凱德科技掛牌項(xiàng)目小組負(fù)責(zé)人何黎輝、項(xiàng)目小組法律事項(xiàng)調(diào)查人員何慶橋未能勤勉盡責(zé)，對(duì)中山證券的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。

因此，鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司決定對(duì)對(duì)中山證券采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對(duì)何黎輝、何慶橋采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

全國(guó)股轉(zhuǎn)公司特此強(qiáng)調(diào)稱，作為推薦掛牌主辦券商和項(xiàng)目組成員，你方應(yīng)當(dāng)按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)守信，保證所發(fā)表意見(jiàn)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。特此告誡你方充分重視上述問(wèn)題并吸取教訓(xùn)，杜絕類似問(wèn)題再次發(fā)生。否則，我司將進(jìn)一步采取自律監(jiān)管措施或給予紀(jì)律處分。

此外，記者注意到，作為推薦凱德科技掛牌的律師事務(wù)所，北京海潤(rùn)天睿律師事務(wù)所在公開披露的相關(guān)文件中，也存在發(fā)表的意見(jiàn)不真實(shí)、不準(zhǔn)確以及存在未勤勉盡責(zé)的情形，同樣被全國(guó)股轉(zhuǎn)公司采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

凱德科技在掛牌時(shí)存在若干違規(guī)情形

記者了解到，凱德科技掛牌時(shí)存在股份代持且未披露。2012年2月23日，凱德科技及其控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)吳樂(lè)海與廣東粵之商投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“粵之商”）簽訂協(xié)議，約定吳樂(lè)海將其持有的凱德科技200萬(wàn)股股份作價(jià)2000萬(wàn)元轉(zhuǎn)讓給粵之商，相關(guān)股份由吳樂(lè)海代粵之商持有。截至凱德科技掛牌時(shí)，上述代持股份仍未還原，導(dǎo)致凱德科技股權(quán)不明晰，且凱德科技并未在公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書等掛牌材料中披露股份代持的相關(guān)情況。

此外，凱德科技掛牌時(shí)對(duì)特殊投資條款的披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。2011年8月21日，凱德科技、吳樂(lè)海與機(jī)構(gòu)投資者北京中金智合創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“中金智合”）、中山市華澳創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“中山華澳”）、深圳市華澳創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“深圳華澳”）簽訂了協(xié)議，約定在特定情形下，吳樂(lè)海須向中金智合、中山華澳、深圳華澳履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償和股份回購(gòu)義務(wù)，凱德科技承擔(dān)連帶責(zé)任。

2015年1月5日，凱德科技在公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書中披露:“在本次申報(bào)前，公司的全部投資機(jī)構(gòu)均做出承諾，如果公司在新三板掛牌成功，將解除補(bǔ)充協(xié)議中的對(duì)賭條款，公司實(shí)際控制人亦做出承諾，如果機(jī)構(gòu)投資者追償上述補(bǔ)償，將由其個(gè)人以自有資產(chǎn)進(jìn)行補(bǔ)充，不影響其實(shí)際控制人地位和公司正常運(yùn)營(yíng)。”

然而，部分機(jī)構(gòu)投資者并未在凱德科技掛牌成功后解除對(duì)賭條款，凱德科技在公開轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書等掛牌材料中披露的相關(guān)內(nèi)容不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

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