每經(jīng)記者 王海慜    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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今日，海通證券發(fā)布公告稱，公司董事會審議并通過了《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理及合規(guī)總監(jiān)的議案》，同意聘任李海超擔(dān)任公司副總經(jīng)理及合規(guī)總監(jiān)職務(wù)，原合規(guī)總監(jiān)王建業(yè)因年齡原因不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)職務(wù)。王建業(yè)此前曾擔(dān)任海通證券合規(guī)總監(jiān)一職近10年。

去年7月，海通證券旗下海通資管也曾更換過合規(guī)總監(jiān)，其新任合規(guī)總監(jiān)也曾有證監(jiān)系統(tǒng)的工作背景。

據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者不完全統(tǒng)計(jì)，自去年以來，業(yè)內(nèi)的多家券商諸如東興證券、財(cái)通證券、廣發(fā)證券、中金公司等，均曾公告更換合規(guī)總監(jiān)的崗位。

海通證券變更合規(guī)總監(jiān)

今日盤后，海通證券發(fā)布公告稱，公司董事會審議并通過了《關(guān)于聘任公司副總經(jīng)理及合規(guī)總監(jiān)的議案》，同意聘任李海超擔(dān)任公司副總經(jīng)理及合規(guī)總監(jiān)職務(wù)，原合規(guī)總監(jiān)王建業(yè)因年齡原因不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)職務(wù)。王建業(yè)此前曾擔(dān)任海通證券合規(guī)總監(jiān)一職近10年。

圖片來源：海通證券公告

據(jù)公告披露的簡歷顯示，李海超擁有經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)歷，曾在國家發(fā)改委、國務(wù)院振興東北辦、國家行政學(xué)院任職。2013年1月至2022年1月，李海超曾在中國證監(jiān)會工作，先后擔(dān)任研究中心副司局級干部、副巡視員，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副主任，期貨監(jiān)管部副主任（主持工作），中國金融期貨交易所黨委委員、副總經(jīng)理。

去年7月，海通證券旗下海通資管也曾更換過合規(guī)總監(jiān)，其新任合規(guī)總監(jiān)也曾有證監(jiān)系統(tǒng)的從業(yè)背景。

去年7月底，海通資管發(fā)布高級管理人員變更公告稱，新任合規(guī)總監(jiān)為周陶。據(jù)悉，周陶曾在上海證監(jiān)局就職。2020年底，海通資管曾涉及“永煤債”事件。2021年3月底，上海證監(jiān)局對海通證券及海通資管進(jìn)行了監(jiān)管處罰。隨后于2021年5月下旬，海通資管發(fā)布公告稱，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)張士軍、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼合規(guī)總監(jiān)李雪因工作調(diào)整離任。

近一年時(shí)間多家券商更換合規(guī)總監(jiān)

據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，在近一年的時(shí)間內(nèi)，業(yè)內(nèi)的多家券商諸如東興證券、財(cái)通證券、廣發(fā)證券、中金公司等，均曾公告更換合規(guī)總監(jiān)的崗位。

去年7月下旬，廣發(fā)證券發(fā)布了系列高管變動，董事長孫樹明和副總經(jīng)理羅斌華、楊龍辭職。與此同時(shí)，廣發(fā)證券宣布選舉林傳輝擔(dān)任公司董事長，聘任易陽方、辛治運(yùn)、李謙、徐佑軍為公司副總經(jīng)理，聘任徐佑軍擔(dān)任公司合規(guī)總監(jiān)，聘任孔維成擔(dān)任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官。

根據(jù)當(dāng)時(shí)廣發(fā)證券的公告，在徐佑軍正式履職之前，公司原合規(guī)總監(jiān)武繼福仍繼續(xù)履職。而從目前證券業(yè)協(xié)會披露的廣發(fā)證券高管信息來看，公司合規(guī)總監(jiān)仍由武繼福擔(dān)任。

去年4月7日晚間，中金公司發(fā)布公告稱，公司現(xiàn)任合規(guī)總監(jiān)陳剛由于身體原因無法繼續(xù)履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及《中國國際金融股份有限公司章程》的規(guī)定，董事會同意：陳剛不再擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)職務(wù)；由公司首席執(zhí)行官黃朝暉自生效日起代為履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)，直至公司聘任新任合規(guī)總監(jiān)為止。

去年年底，中金公司終于找到了正式的合規(guī)總監(jiān)人選。根據(jù)去年12月28日中金公司發(fā)布的公告，公司同意聘任周佳興為公司合規(guī)總監(jiān)，其任職自董事會審議批準(zhǔn)之日起生效。自周佳興任職生效之日起，公司首席執(zhí)行官黃朝暉不再代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)。

去年3月中旬，財(cái)通證券公告了高管團(tuán)隊(duì)的變動。此次變動涉及3個(gè)高管崗位，經(jīng)過此次變動后，公司董秘與合規(guī)總監(jiān)人選實(shí)現(xiàn)了互換。

另外，去年3月初，東興證券也曾發(fā)布公告稱，因公司經(jīng)營需要，擬變更副總經(jīng)理、合規(guī)總監(jiān)。董事會同意許學(xué)禮不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理和合規(guī)總監(jiān)，擬聘任公司首席風(fēng)險(xiǎn)官趙慧文為公司合規(guī)總監(jiān)。

值得一提的是，趙慧文也曾有證監(jiān)會的工作經(jīng)歷，曾任證監(jiān)會稽查局干部、副處長、處長、發(fā)行監(jiān)管部處長、證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部處長。