每經(jīng)編輯 段煉    

實(shí)施了20余年的證券業(yè)從業(yè)人員資格考試將迎來(lái)巨變。

3月17日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)研究起草《證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則（征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱“《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》”），全文共六章五十三條。重點(diǎn)從測(cè)試分類、測(cè)試目的、報(bào)考條件、成績(jī)管理模式、測(cè)試紀(jì)律等多方面進(jìn)行細(xì)化。

證券從業(yè)資格考試

調(diào)整為專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試

據(jù)悉，為落實(shí)《證券法》等規(guī)定，規(guī)范開(kāi)展證券從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試工作，中證協(xié)研究起草了《水平測(cè)試細(xì)則》。

據(jù)了解，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試實(shí)施20余年，為證券行業(yè)遴選從業(yè)人員把住了“入門關(guān)”，約有100余萬(wàn)人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。同時(shí)也有大批公眾通過(guò)參加考試，學(xué)習(xí)掌握了證券法律和基礎(chǔ)知識(shí)。證券業(yè)從業(yè)人員資格考試為培育資本市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用。

隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展變化，國(guó)務(wù)院“放管服”改革持續(xù)推進(jìn)，新《證券法》的頒布實(shí)施，證券行業(yè)進(jìn)入了新的發(fā)展時(shí)期。證券從業(yè)人員管理方式已改變，通過(guò)考試不再是從事證券業(yè)務(wù)所需的必須條件，以資格管理為基礎(chǔ)的考試管理制度已明顯滯后于形勢(shì)變化，亟需進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和完善。

《水平測(cè)試細(xì)則》將證券從業(yè)資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入型的專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試。明確測(cè)試分為從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試兩類。

其中從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試；高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求且在有效期內(nèi)的人員，可報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

測(cè)試科目方面，從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試中，一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)兩大基礎(chǔ)科目，即證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)；專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目包括：投資銀行業(yè)務(wù)、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)等。

高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試中，一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的科目為證券公司高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試；專項(xiàng)高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試對(duì)應(yīng)的專業(yè)科目則包括合規(guī)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試等。

對(duì)證券從業(yè)人員的考察目的的調(diào)整也是《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》中一大看點(diǎn)，調(diào)整前考察的主要標(biāo)準(zhǔn)是從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)，調(diào)整后則更注重其專業(yè)能力是否符合崗位要求，由此進(jìn)一步豐富了從業(yè)人員能力水平的評(píng)價(jià)方式。

協(xié)會(huì)指出，新《證券法》規(guī)定了證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。相應(yīng)的《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》將測(cè)試目的調(diào)整為以考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí)為主，轉(zhuǎn)向綜合考察從業(yè)人員專業(yè)能力是否符合行業(yè)和對(duì)應(yīng)崗位要求，規(guī)定了測(cè)試成績(jī)是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的專業(yè)能力的參考。

測(cè)試成績(jī)有效期為一年

滿足條件可以免試

隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的發(fā)展，相關(guān)法律法規(guī)不斷完善，業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新豐富，從業(yè)人員需要及時(shí)了解掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品，才能切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富管理，保護(hù)投資者利益；同時(shí)也為引導(dǎo)公眾理性“考證”，《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》綜合過(guò)往參考人員從業(yè)情況和證券行業(yè)對(duì)人才的實(shí)際需求，借鑒其他水平評(píng)價(jià)類考試，調(diào)整了報(bào)名條件和成績(jī)管理制度，設(shè)置成績(jī)有效期。

具體來(lái)看，在報(bào)名條件方面，《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》強(qiáng)調(diào)，報(bào)名參加一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試的人員須年滿18周歲、具備完全民事行為能力，且取得國(guó)務(wù)院教育行政部門認(rèn)可的大專及以上學(xué)歷；或具有高中或相當(dāng)于高中文化程度，且具有3年以上工作經(jīng)歷；或是已被證券公司、投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)聘用的人員。這也意味著在校生報(bào)名或?qū)?/span>受到限制。

成績(jī)管理制度方面，《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》也作了更具體的安排。

首先是對(duì)達(dá)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的界定?！稖y(cè)試實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求是指“參考科目試卷正確率達(dá)到60%以上”。一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)達(dá)到基本要求，須一年內(nèi)“證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)”和“金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目測(cè)試成績(jī)均達(dá)到基本要求。

其次是成績(jī)有效期的劃定。《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，測(cè)試成績(jī)自取得之日起一年內(nèi)有效。一般水平評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)的有效期為自“證券市場(chǎng)基礎(chǔ)法律法規(guī)”和“金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)”兩項(xiàng)基礎(chǔ)科目中，最后一科達(dá)到基本要求之日起算。測(cè)試成績(jī)超過(guò)有效期的，不得作為登記時(shí)相應(yīng)專業(yè)能力水平的參考。

值得注意的是，在成績(jī)有效期內(nèi)登記為從業(yè)人員的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)?cè)趫?zhí)業(yè)期間持續(xù)有效；從業(yè)人員離職等注銷登記的，相關(guān)測(cè)試成績(jī)有效期為注銷登記之日起一年。

同時(shí)，為做好新老制度的銜接管理，《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》還給予了已通過(guò)考試的人員5年過(guò)渡期（以此成績(jī)登記為從業(yè)人員且正在執(zhí)業(yè)的除外），為有意愿進(jìn)入證券行業(yè)的老考生保留了一定的準(zhǔn)備時(shí)間。同時(shí)，2015年改革前相關(guān)科目成績(jī)的銜接安排，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革科目成績(jī)銜接安排》認(rèn)定。

根據(jù)近年來(lái)發(fā)現(xiàn)的考試違規(guī)情形及新特點(diǎn)，《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》分類細(xì)化了違規(guī)責(zé)任，力求處理更加準(zhǔn)確、合理。

具體來(lái)看，根據(jù)違規(guī)行為嚴(yán)重程度，將處理類別調(diào)整為輕微、一般、嚴(yán)重、特別嚴(yán)重四類，并相應(yīng)采取取消當(dāng)場(chǎng)成績(jī)、取消當(dāng)次全部測(cè)試成績(jī)、禁止一定期限內(nèi)參加測(cè)試等處理措施。對(duì)特別嚴(yán)重的違規(guī)情形，給予取消當(dāng)次全部成績(jī)且禁考5年。同時(shí)強(qiáng)調(diào)，上述違規(guī)信息將納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)激勵(lì)約束機(jī)制。

《測(cè)試實(shí)施細(xì)則》同時(shí)明確測(cè)試違規(guī)情形從原來(lái)的17種增加至21種，新增被判定測(cè)試成績(jī)異常，且未按要求重新參加測(cè)試的情形為“輕微違規(guī)”；新增在測(cè)試過(guò)程中查閱有關(guān)紙質(zhì)材料的情形為“一般違規(guī)”；新增故意損毀、破壞測(cè)試設(shè)備，以及考生在測(cè)試過(guò)程中由工作人員協(xié)助實(shí)施作弊的兩種情形為“嚴(yán)重違規(guī)”。

2月18日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員的任職和執(zhí)業(yè)行為作出具體規(guī)范。

《管理辦法》表示，擬任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的人員，可以參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試，作為證明其熟悉證券基金法律法規(guī)的參考。

更為引人關(guān)注的是，《管理辦法》還規(guī)定了部分滿足相應(yīng)條件的人員可免試。

根據(jù)《管理辦法》，具備10年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等境內(nèi)工作經(jīng)歷，且從未被金融監(jiān)管部門采取行政處罰或者行政監(jiān)管措施，擬任高級(jí)管理人員的，還應(yīng)當(dāng)擔(dān)任證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于5年，或者具有相當(dāng)職位管理經(jīng)歷；以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件者，可不參加行業(yè)協(xié)會(huì)組織的水平評(píng)價(jià)測(cè)試。

編輯| 段煉 ? 杜恒峰

校對(duì)|盧祥勇

封面圖片：攝圖網(wǎng)_500973492（圖文無(wú)關(guān)）

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