每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

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近幾年來，私募行業(yè)飛速發(fā)展，里面也有不少公司借著私募的招牌從事著非法的交易。

近日證監(jiān)會發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，上海速豐資產(chǎn)長期從事配資業(yè)務。另外，公司董事長韓啟坤還控制16個賬戶、采用對倒交易等手段，操縱“第一醫(yī)藥”的股價，在短短21個交易日內(nèi)獲利1384萬元。最終被當事人證監(jiān)會罰沒合計2769萬。

同時，《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，這家私募在去年底已被基金業(yè)協(xié)會注銷了私募基金管理人的資格。

上海速豐資產(chǎn)董事長操縱股價被罰沒2769萬

私募行業(yè)在飛速發(fā)展中也存在著一些問題，甚至不少私募從事著非法的交易。近日證監(jiān)會發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，上海速豐資產(chǎn)長期從事配資業(yè)務，公司董事長韓啟坤還控制16個配資賬戶，采用對倒交易等手段，操縱“第一醫(yī)藥”的股價，在短短21個交易日內(nèi)獲利1384萬元，最終被證監(jiān)會罰沒合計2769萬元。

處罰決定書顯示，2018年12月14日至2019年2月11日期間，韓啟坤控制的賬戶組期初無持，韓啟坤有21個交易日交易“第一醫(yī)藥”(共35個交易日，占比60.00%)，累計買入成交3470萬股，買入金額3.41億元，累計賣出金額3.56億元。2019年1月15日，賬戶組持有第一醫(yī)藥超734萬股，占總股本3.29%(最高持股日)，占A股流通股3.29%。2019年2月11日，賬戶組持有“第一醫(yī)藥”零股。

上述期間，賬戶組申買量和申賣量排名第一的均為17個交易日，占比48.57%。申買量和申賣量排名前十的均為19個交易日，占比54.29%。在2018年12月26日至2019年1月15日期間，共13個交易日，賬戶組競價成交量占市場競價成交量比例在30%以上，有12個交易日買入占比在40%以上；對倒交易量占市場競價成交量比例在20%以上的有10個交易日，賬戶組對倒交易行為是此期間“第一醫(yī)藥”股票價格上漲的重要影響因素。

經(jīng)測算，韓啟坤操縱“第一醫(yī)藥”股票價格期初持股零股，期末持股零股，期間共計獲利1384.36萬元。

在聽證及陳述申辯中，韓啟坤提出申辯意見，其一，韓啟坤基于第一醫(yī)藥的利好信息實施的交易，主觀上沒有操縱股票市場的主觀故意；其二，韓啟坤的“倒倉”行為對股價產(chǎn)生影響的證據(jù)不足；其三，告知書認定2018年12月14日至2019年2月11日，賬戶組進行了大量交易，并對相關交易量、排名及占比作出大量描述，與事實不符，“對倒交易”情節(jié)輕微；其四，告知書盈利情況計算與事實不符；其五，處罰決定可能對他的家庭造成重大影響；其六，告知書陳述的部分事實與本案無關。綜上，韓啟坤懇求對其免于處罰。

不過，證監(jiān)會對于韓啟坤的陳述申辯意見不予采納。

長期從事配資業(yè)務，私募管理資格已被注銷

基金業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)顯示，上海速豐資產(chǎn)管理有限公司已于2021年12月10日被注銷了私募管理人資格，注銷原因是異常經(jīng)營。從基金業(yè)協(xié)會披露的數(shù)據(jù)來看，公司的法定代表人、董事長、總經(jīng)理為韓啟坤，合規(guī)風控負責人為徐利軍。從股權結(jié)構來看，韓啟坤持股99%，徐利軍持股1%。該私募在協(xié)會備案了三只私募產(chǎn)品，其中注銷時已經(jīng)清算的產(chǎn)品是速豐資產(chǎn)億佳鑫證券投資私募基金，而注銷時未在系統(tǒng)提交清算單產(chǎn)品包括速豐穩(wěn)健回報1號私募投資基金、速豐穩(wěn)健回報二號私募投資基金。

記者注意到，韓啟坤執(zhí)掌的上海速豐資產(chǎn)曾是一家私募基金管理人，但是卻長期從事配資業(yè)務。證監(jiān)會披露的信息顯示，上海速豐資產(chǎn)管理有限公司法定代表人韓啟坤長期從事配資業(yè)務。2018年12月14日至2019年2月11日，韓啟坤控制使用其本人及其親友的16個證券賬戶，該賬戶組均系配資賬戶，韓啟坤于2018年6月至11月借與王某心使用，交易“第一醫(yī)藥”。韓啟坤操縱的資金來源包括賬戶組配資資金、王某心支付的保證金及自有資金。韓啟坤控制賬戶組期間的交易由韓啟坤決策、親自下單并承擔賬戶盈虧。

證監(jiān)會表示，告知書陳述的“上海速豐資產(chǎn)管理有限公司法定代表人韓啟坤長期從事配資業(yè)務”是客觀事實，本案認定的大部分涉案賬戶均為配資賬戶，為本案的客觀事實部分，故配資業(yè)務的描述與本案的認定密切關聯(lián)。最終證監(jiān)會依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，決定對韓啟坤操縱證券市場的行為，沒收違法所得1384.36萬元，并處以1384.36萬元的罰款，合計罰沒2769萬元。

關于配資，近期重慶證監(jiān)局也披露了一則場外配資被判刑并處罰金的公告。重慶市渝北區(qū)人民法院就重慶“撮合網(wǎng)”股票配資案作出一審判決，被告人李某等8人因犯非法經(jīng)營罪，最高被判處10年有期徒刑，并處以最高400萬的罰金。

對此有私募人士表示，場外配資提供的高杠桿資金，不僅會擾亂市場秩序，加大股市波動，危及股票市場平穩(wěn)運行，必須予以清理整頓。另外場外配資還違反了《證券法》關于證券賬戶實名制等規(guī)定，尤其是使用自然人的賬戶，更顯得隱秘而難于察覺。