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券商“白名單”迎最大動(dòng)態(tài)調(diào)整,3券商暫時(shí)“出局”

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2022-03-19 09:09:40

每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

3月18日,證監(jiān)會(huì)披露了2022年3月證券公司“白名單”。本次“白名單”包含27家證券公司,與證監(jiān)會(huì)上一次披露的2021年12月證券公司“白名單”相比減少了3家,分別是華寶證券、西部證券和浙商證券。

回顧此前,證監(jiān)會(huì)于2021年5月指出,證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度,并且會(huì)根據(jù)證券公司合規(guī)風(fēng)控情況對(duì)“白名單”持續(xù)動(dòng)態(tài)調(diào)整。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,自2021年5月首次披露包含29家券商的“白名單”以來(lái),歷次調(diào)整變化并不大,僅在2021年9月的“白名單”中增加了國(guó)開(kāi)證券,因此2022年3月的“白名單”為目前為止動(dòng)態(tài)調(diào)整變化最大的一次。

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