每經(jīng)記者 王硯丹    每經(jīng)編輯 何劍嶺    

3月23日，北京證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布公告稱(chēng)，因新時(shí)代證券資管業(yè)務(wù)違規(guī)，對(duì)其采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，新時(shí)代證券在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，存在向地方政府及其所屬部門(mén)提供融資，并接受地方政府及其所屬部門(mén)擔(dān)保承諾的情形。上述行為違反了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》第二條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第151號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《私募資管業(yè)務(wù)管理辦法》)第三十九條的規(guī)定。

因此，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，要求公司應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。