每經記者 王硯丹    每經編輯 何劍嶺    

圖片來源： 攝圖網_500523264

3月25日晚間，證監(jiān)會網站發(fā)布消息稱，近日，證監(jiān)會依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問有限公司(原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問有限公司)和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務業(yè)務許可。這是監(jiān)管部門從嚴打擊咨詢領域違法行為，進一步提高違法成本的重要舉措。

證監(jiān)會指出，兩家機構的違法事實包括：提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息；向投資人承諾收益等。上述兩家機構的違法行為嚴重擾亂市場秩序，社會影響特別惡劣，相關人員已構成詐騙罪，依法承擔刑事責任。

上海證華存在五項違法事實 虛假宣傳投顧是劍橋牛津碩士

《每日經濟新聞》記者查閱資料后發(fā)現(xiàn)，根據3月1日證監(jiān)會對上海證華發(fā)布的處罰決定書，上海證華存在以下五項違法事實：

一、未按照規(guī)定保存有關文件和資料

(一)未對營銷過程中建立的用于對外宣傳的“上海新蘭德體驗222群”“何仙姑粉絲福利群”“上海新蘭德權衛(wèi)交流群”“上海新蘭德投顧交流群”等多個微信群予以留痕。

(二)未完整保存簽約客戶沈某英等的營銷留痕記錄；在向客戶沈某英等提供投資顧問服務過程中未保存相關微信語音等溝通內容。

二、提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

(一)上海新蘭德提供給客戶使用的手機應用上宣傳投資顧問周某是“劍橋大學及牛津大學的公派碩士”“北京大學的金融碩士”“清華大學的特聘講師”“曾在國內著名基金公司執(zhí)業(yè)”“2011年創(chuàng)造7倍年化收益”“年化收益從未低于50%”。上述宣傳與事實不符。

(二)曹某超、曹某英、王某弟、羅某等人于2015年11月至2019年8月負責經營上海新蘭德安徽分公司期間，該公司通過向客戶夸大宣傳公司“首席老師”“核心團隊”實力、誘騙客戶加入“核心QQ群”、虛構與私募等機構合作拉升股票的計劃等手段，騙取客戶信任，共向805名客戶收取了服務費用。

三、向投資人承諾收益

上海新蘭德部分員工在營銷及服務過程中使用承諾收益的話術，如“股票已確定，參加你就能賺錢”“1000塊跟我們老師操作1個月初步15%以上”“如果您跟上賺到了，100萬直接賺30萬，50萬直接賺15萬”“預期收益28%”等。

四、未按照規(guī)定提出業(yè)務場所及有從業(yè)資格的業(yè)務人員變更報告、辦理變更手續(xù)

(一)上海新蘭德武漢分公司于2017年7月11日變更營業(yè)地址，未按規(guī)定在業(yè)務場所發(fā)生變更之日起五個工作日內向湖北證監(jiān)局提出變更報告、辦理變更手續(xù)。

(二)上海新蘭德福州分公司于2019年2月前后變更經營地址，未按規(guī)定在業(yè)務場所發(fā)生變更之日起五個工作日內向福建證監(jiān)局提出變更報告、辦理變更手續(xù)。

(三)上海新蘭德武漢分公司投資顧問張某、樓某翔、謝某、曹某寧、劉某離職，投資顧問蘭某翔、楊某、彭某翔、付某平、羅某1、李某入職，均未按規(guī)定在五個工作日內向湖北證監(jiān)局提出變更報告、辦理變更手續(xù)。

五、未取得從業(yè)資格人員從事證券投資咨詢業(yè)務

上海新蘭德員工朱某剛、趙某、李某1未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是在展業(yè)過程中提供了“可以減倉做t”“想買可以試試，應該虧不了”“現(xiàn)在就可以輕倉”等具體投資建議。

證監(jiān)會指出，上海新蘭德的上述違法行為嚴重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場秩序，致使廣大投資者遭受巨大經濟損失，社會影響特別惡劣。2020年11月，浙江省紹興市中級人民法院判決認定時任上海新蘭德法定代表人、總經理曹某超及安徽分公司負責人曹某英、王某弟、羅某等四人構成詐騙罪，依法承擔刑事責任。

上海森洋向超過三千名客戶收費 話術套路層出不窮

另一份處罰書中，證監(jiān)會指出上海森洋存在以下違法事實，還詳細披露了上海森洋的各種話術。

2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人員，虛構事實進行宣傳和展業(yè)，吸引客戶繳費，共向3034名客戶收取了咨詢服務費，主要行為方式包括：

一、提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

(一)上海森洋在其網站首頁、微信公眾號“服務中心”欄目自稱為“國內規(guī)模最大、投資效益最高的一家投資咨詢機構”，該宣傳內容缺乏事實根據。

(二)上海森洋業(yè)務員通過微信、QQ等網絡聊天工具，散布虛假的股票交易截圖、盈利信息、聊天記錄，或者業(yè)務員冒充會員身份與客戶聊天，進行虛假宣傳，夸大公司實力。

(三)業(yè)務員對外宣稱客戶服務版本級別越高，推薦的分析師就越專業(yè)，以此吸引客戶提高服務版本等級，繳納更多會員費。但實際上存在安排客服人員冒充分析師、隨機分配分析師而非按照服務收費等級分配分析師等行為。

二、向投資人承諾收益

上海森洋業(yè)務員在營銷過程中對投資人說類似于“預期收益不低于X%”“肯定能掙錢”等話語。在上海森洋的話術資料中大量存在承諾收益的內容，如：問“和你們公司合作就能賺錢嗎？”答“那肯定是沒問題……我們做到一個大賺小賠，到最后都是賺錢的就行了……”。

又如：問“如果我虧了怎么辦？”

答“那是不可能的事，現(xiàn)在是行情這么好，你做都能賺錢，那我們機構做還能虧本嗎？我們幫助你賺錢的能力絕對具備。”

問“那萬一還是虧了怎么辦？”

答“……只要能夠充分發(fā)揮我們公司專業(yè)的優(yōu)勢，嚴格按照我們公司的操作體系去選股操作，就一定能夠避免這個萬一。”

再如：“一個月下來獲利10%~15%是絕對沒有問題的”“如果我們老師明天上午帶你操作布局，到下午至少4到5個點可以讓你看到，三天內做個10%一點問題都沒有。”“森洋的歷史，森洋的口碑，金老師的實力都可以保證我們一定可以幫你賺到錢。其實你沒有什么好擔心的。”

證監(jiān)會指出，上海森洋的上述違法行為嚴重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場秩序，致使廣大投資者遭受巨大經濟損失，社會影響特別惡劣，相關人員已構成詐騙罪，依法承擔刑事責任。

此外，證監(jiān)會表示，撤銷上海證華、上海森洋的證券投資咨詢資格，這是監(jiān)管部門從嚴打擊咨詢領域違法行為，進一步提高違法成本的重要舉措。下一步，證監(jiān)會將堅決貫徹落實中辦、國辦印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，堅持“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風險和保護投資者合法權益，嚴厲打擊證券投資咨詢機構各類違法違規(guī)行為，維護市場公開公平公正的秩序，著力構建行政、刑事、民事的全方位立體式追責體系，塑造良好市場生態(tài)。