每經(jīng)記者 陳晨    每經(jīng)編輯 吳永久    

3月29日，北京證監(jiān)局發(fā)布了對高鶴和李虎出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查，華融證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在部分產(chǎn)品投資決策不審慎，風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，投資對象盡職調(diào)查不扎實(shí)，重大事項(xiàng)未披露等問題。

北京證監(jiān)局稱，上述問題的發(fā)生和存續(xù)貫穿，高鶴任職華融證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、分管資管業(yè)務(wù)的總經(jīng)理助理及副總經(jīng)理期間，且高鶴曾實(shí)質(zhì)履行相關(guān)審批職責(zé)，對此負(fù)有直接責(zé)任。

另外，經(jīng)查，華融證券投資銀行類業(yè)務(wù)存在業(yè)務(wù)制度體系不健全，收入遞延覆蓋不全面，專職合規(guī)人員配備不足，部分項(xiàng)目獨(dú)立性及執(zhí)業(yè)質(zhì)量欠缺等問題。

北京證監(jiān)局稱，李虎作為華融證券投資銀行業(yè)務(wù)分管高管，對此負(fù)有直接責(zé)任。

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