每日經(jīng)濟新聞 2022-03-29 10:49:34
每經(jīng)記者 陳晨 每經(jīng)編輯 吳永久
3月29日,北京證監(jiān)局發(fā)布了對高鶴和李虎出具監(jiān)管談話監(jiān)管措施的決定。
經(jīng)查,華融證券資產(chǎn)管理業(yè)務存在部分產(chǎn)品投資決策不審慎,風險管控不到位,投資對象盡職調(diào)查不扎實,重大事項未披露等問題。
北京證監(jiān)局稱,上述問題的發(fā)生和存續(xù)貫穿,高鶴任職華融證券資產(chǎn)管理業(yè)務相關部門負責人、分管資管業(yè)務的總經(jīng)理助理及副總經(jīng)理期間,且高鶴曾實質履行相關審批職責,對此負有直接責任。
另外,經(jīng)查,華融證券投資銀行類業(yè)務存在業(yè)務制度體系不健全,收入遞延覆蓋不全面,專職合規(guī)人員配備不足,部分項目獨立性及執(zhí)業(yè)質量欠缺等問題。
北京證監(jiān)局稱,李虎作為華融證券投資銀行業(yè)務分管高管,對此負有直接責任。
封面圖片來源:攝圖網(wǎng)_500513160
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