每經記者 楊建    每經編輯 吳永久    

私募基金行業(yè)在高速發(fā)展的過程中，一些不良私募夾雜其中，給行業(yè)發(fā)展帶來負面影響。近期基金業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，前海實盈通過其股東、員工與多位自然人簽署民間借貸，募集金額從10萬、20萬到232萬不等，用于公司運營、量化技術投資或者基金投資等，由于前海實盈存在向非合格投資者募集資金，承諾保本保收益，涉嫌非法吸收公眾存款罪已被立案調查，且實控人因詐騙罪被判處有期徒刑13年,公司未按規(guī)定向協(xié)會報送等違規(guī)事實。前海實盈實控人凌山被限制從業(yè)終身，前海實盈也被撤銷管理人登記，關聯(lián)私募中投駿和也被取消管理人資格。

前海實盈實控人凌山被判13年

近期基金業(yè)協(xié)會發(fā)布公告稱，經查，前海實盈資產存在三大違規(guī)事實。首先是向非合格投資者募集資金。前海實盈通過其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務協(xié)議書(元元生息)》進行民間借貸，募集金額從10萬、20萬到232萬不等，用于“公司運營、量化技術投資或者基金投資等”。經查后，前海實盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪已被廣州市公安局天河區(qū)分局經偵大隊立案調查。以上行為違反了相關規(guī)定。

其次是向投資者承諾保本保收益，前海實盈及其員工以公告或承諾函的方式向購買其在管產品基石二號私募投資基金(簡稱“基石二號”)的投資者承諾最低年化收益。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條，以及《募集辦法》第二十四條的規(guī)定。據(jù)私募排排網信息，前海實盈基石二號從2019年11月8日后未再更新凈值信息，該產品截至2019年11月8日的單位凈值為1.22元。

第三是未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會報告重大事項及更新機構誠信信息，前海實盈在協(xié)會登記的實際控制人凌山因詐騙罪被判處有期徒刑13年。前海實盈未向協(xié)會報告上述重大事項及誠信信息，上述行為違反了相關規(guī)定。根據(jù)相關法律規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會做出以下處分：對前海實盈撤銷管理人登記，取消會員資格。對凌山取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為終身。對梁德元及何仁杰取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為五年。

對此有私募業(yè)內人士指出，隨著私募行業(yè)的高速發(fā)展，由于信息不透明等特性，讓部分偽私募夾雜其中，給行業(yè)發(fā)展帶來負面影響，侵害投資者的權益。此次基金業(yè)協(xié)會重拳出擊，打擊違法亂紀的私募機構，取消管理資格和基金從業(yè)資格，并且拉入黑名單，這一系列的措施將推動私募基金行業(yè)高質量發(fā)展。

中投駿和也因違規(guī)被取消管理人資格

記者注意到，同日被處罰的還有前海實盈關聯(lián)私募中投駿和投資管理(北京)有限公司。經查，中投駿和存在以下違規(guī)事實：首先是向投資者承諾保本保收益，協(xié)會接到投訴信息顯示，多位投資者與中投駿和簽署了委托投資協(xié)議書，其中約定中投駿和按照投資期限和投資金額的不同向投資者承諾相應的預期年化收益。此外多位投資者提供的前海實盈和中投駿和出具的相關公告顯示，前海實盈為中投駿和發(fā)行的產品提供差額補足，承諾8%、9%的最低年化收益。

其次是隱瞞投資標的的重大風險，通過份額轉讓的方式實現(xiàn)管理人和前海實盈股東的提前退出，不公平對待投資者。其中中投駿和在管產品中投駿和實盈量化2,3,4號私募基金均投向前海實盈量化交易系統(tǒng)的研發(fā)及操作。經查，前海實盈實控人于2018年4月15日被刑事拘留，同年5月17日被批捕，而前海實盈于2019年3月正式函告中投駿和相關資產被凍結等情況。

值得注意的是，對于投資標的存在重大風險，中投駿和卻一味的向投資者轉讓基金份額，在2018年6月至2019年6月期間，中投駿和仍然通過和投資者簽訂基金份額轉讓協(xié)議書的形式轉讓量化2,3,4號的基金份額，且中投駿和未向受讓方揭示基金投資標的存在的巨大風險。相關轉讓方包括中投駿和、前海實盈股東何仁杰，前海實盈關聯(lián)方的法定代表人曾芳，涉及投訴金額超6000萬元。

第三是中投駿和未經全體投資者一致同意就將量化2號，3號，4號的管理人變更為中安實盈（北京）投資基金管理有限公司，且在進行更換管理人的重大事項變更時向協(xié)會提供虛假材料?；谙嚓P違規(guī)事實，基金業(yè)協(xié)會對中投駿和撤銷管理人登記、取消會員資格。公司高管池俊業(yè)、江昀、鄭嘉等人均被取消基金從業(yè)資格，加入黑名單期限均為5年。

封面圖片來源：攝圖網_501152630