每經(jīng)記者 楊建    每經(jīng)編輯 吳永久    

近期，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，前海實(shí)盈通過其股東、員工與多位自然人簽署民間借貸，募集金額從10萬元、20萬元到232萬元不等，由于前海實(shí)盈存在向非合格投資者募集資金，承諾保本保收益，涉嫌非法吸收公眾存款罪，已被立案調(diào)查，且實(shí)控人因詐騙罪被判處有期徒刑13年。前海實(shí)盈被撤銷管理人登記，關(guān)聯(lián)私募中投駿和也被取消管理人資格。

對(duì)此，有私募業(yè)內(nèi)人士表示，隨著私募行業(yè)高速發(fā)展，由于信息不透明等特性，讓部分偽私募夾雜其中，給行業(yè)發(fā)展帶來負(fù)面影響，侵害投資者的權(quán)益。此次基金業(yè)協(xié)會(huì)重拳出擊，打擊違法亂紀(jì)的私募機(jī)構(gòu)，取消管理資格和基金從業(yè)資格，并且拉入黑名單，這一系列的措施將推動(dòng)私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

數(shù)據(jù)來源：記者整理 攝圖網(wǎng)圖 楊靖制圖

實(shí)控人凌山被判處13年

基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，前海實(shí)盈資產(chǎn)存在三大違規(guī)事實(shí)。

首先是向非合格投資者募集資金。前海實(shí)盈通過其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務(wù)協(xié)議書（元元生息）》進(jìn)行民間借貸，募集金額從10萬元、20萬元到232萬元不等，用于“公司運(yùn)營(yíng)、量化技術(shù)投資或者基金投資等”。經(jīng)查后，前海實(shí)盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪，已被廣州市公安局天河區(qū)分局經(jīng)偵大隊(duì)立案調(diào)查。

其次是向投資者承諾保本保收益。前海實(shí)盈及其員工以公告或承諾函的方式向購(gòu)買其在管產(chǎn)品基石二號(hào)私募投資基金（以下簡(jiǎn)稱基石二號(hào)）的投資者承諾最低年化收益。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十五條，以及《募集辦法》第二十四條的規(guī)定。據(jù)私募排排網(wǎng)信息，前海實(shí)盈基石二號(hào)從2019年11月8日后未再更新凈值信息，該產(chǎn)品截至2019年11月8日的單位凈值為1.22元。

第三是未按規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)及更新機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息。前海實(shí)盈在協(xié)會(huì)登記的實(shí)際控制人凌山因詐騙罪被判處有期徒刑13年。前海實(shí)盈未向協(xié)會(huì)報(bào)告上述重大事項(xiàng)及誠(chéng)信信息，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，基金業(yè)協(xié)會(huì)作出以下處分：對(duì)前海實(shí)盈撤銷管理人登記，取消會(huì)員資格。對(duì)凌山取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為終身。對(duì)梁德元及何仁杰取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為5年。

關(guān)聯(lián)私募中投駿和被罰

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，同日被處罰的還有前海實(shí)盈關(guān)聯(lián)私募中投駿和投資管理（北京）有限公司。

經(jīng)查，中投駿和存在以下違規(guī)事實(shí)：首先是向投資者承諾保本保收益，協(xié)會(huì)接到投訴信息顯示，多位投資者與中投駿和簽署了委托投資協(xié)議書，其中約定中投駿和按照投資期限和投資金額的不同向投資者承諾相應(yīng)的預(yù)期年化收益。此外多位投資者提供的前海實(shí)盈和中投駿和出具的相關(guān)公告顯示，前海實(shí)盈為中投駿和發(fā)行的產(chǎn)品提供差額補(bǔ)足，承諾8%、9%的最低年化收益。

其次是隱瞞投資標(biāo)的的重大風(fēng)險(xiǎn)，通過份額轉(zhuǎn)讓的方式實(shí)現(xiàn)管理人和前海實(shí)盈股東的提前退出，不公平對(duì)待投資者。其中中投駿和在管產(chǎn)品中投駿和實(shí)盈量化2、3、4號(hào)私募基金均投向前海實(shí)盈量化交易系統(tǒng)的研發(fā)及操作。經(jīng)查，前海實(shí)盈實(shí)控人于2018年4月15日被刑事拘留，同年5月17日被批捕，而前海實(shí)盈于2019年3月正式函告中投駿和相關(guān)資產(chǎn)被凍結(jié)等情況。

值得注意的是，對(duì)于投資標(biāo)的存在重大風(fēng)險(xiǎn)，中投駿和卻一味向投資者轉(zhuǎn)讓基金份額，2018年6月至2019年6月，中投駿和仍然通過和投資者簽訂基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議書的形式轉(zhuǎn)讓量化2、3、4號(hào)的基金份額，且中投駿和未向受讓方揭示基金投資標(biāo)的存在的巨大風(fēng)險(xiǎn)。相關(guān)轉(zhuǎn)讓方包括中投駿和、前海實(shí)盈股東何仁杰，前海實(shí)盈關(guān)聯(lián)方的法定代表人曾芳，涉及投訴金額超6000萬元。

第三是中投駿和未經(jīng)全體投資者一致同意就將量化2、3、4號(hào)的管理人變更為中安實(shí)盈（北京）投資基金管理有限公司，且在進(jìn)行更換管理人的重大事項(xiàng)變更時(shí)向協(xié)會(huì)提供虛假材料?；谙嚓P(guān)違規(guī)事實(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)中投駿和撤銷管理人登記、取消會(huì)員資格。公司高管池俊業(yè)、江昀、鄭嘉等人均被取消基金從業(yè)資格，加入黑名單期限均為5年。