每經(jīng)記者 魏官紅    每經(jīng)實(shí)習(xí)編輯 楊夏    

3月31日，據(jù)全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)官網(wǎng)披露，廣奕電子（836545.NQ）、新迪電瓷（871567.NQ）被出具警示函。

具體來看，2019年9月至2020年4月，廣奕電子控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)王作義與227名投資者簽訂投資協(xié)議，并收取了投資款。投資協(xié)議約定，在股票交割前，上述投資者的權(quán)利義務(wù)全權(quán)交由王作義行使。廣奕電子的上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三條，構(gòu)成股份代持違規(guī)。公司控股股東、實(shí)際控制人王作義對(duì)外簽署股份代持協(xié)議，且作為董事長(zhǎng)未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了相關(guān)規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司方面決定：對(duì)廣奕電子采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)王作義采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

新迪電瓷方面，2022年1月17日，新迪電瓷控股股東、實(shí)際控制人王亞東所持有的8800萬(wàn)股股份被質(zhì)押，占公司總股本的比例為80%，如果全部被質(zhì)押股份被行權(quán)，可能導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生變化。上述事項(xiàng)發(fā)生時(shí)，新迪電瓷未及時(shí)披露，后于2022年3月7日披露了《股權(quán)質(zhì)押的公告（補(bǔ)發(fā)）》。新迪電瓷的上述行為違反了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》第五十條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。公司董事會(huì)秘書韓繼榮未能忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，違反了《信息披露規(guī)則》第三條的規(guī)定，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》第6.1條和《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施細(xì)則》第十六條的規(guī)定，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司方面決定：對(duì)新迪電瓷采取出具警示函的自律監(jiān)管措施；對(duì)韓繼榮采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

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